基金從業(yè)資格考試考試真題精選（5）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、以下關于滬深300指數(shù)的說法，正確的是(  )。

A.基于在上海和深圳證券市場中選取300只A股股票作為樣本編制

B.是由證監(jiān)會編制，反映A股市場整體走勢的指數(shù)

C.以每年1月1日為基期

D.基點為0點

正確答案：A

2、以下做法不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德準則中“守法合規(guī)”基本要求的是(  )。

A.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構提供違法行為的線索

B.基金從業(yè)人員向監(jiān)管機構具備客戶的違法行為之前，應先警告客戶

C.基金從業(yè)人員應當主動向監(jiān)管機構舉報違法違規(guī)行為

D.基金從業(yè)人員應當配合監(jiān)管機構的調查工作

正確答案：B

3、相對于行業(yè)自律、內部控制和社會力量監(jiān)督,股權投資基金的政府監(jiān)管具有(  )特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優(yōu)先性

Ⅲ.強制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

4、下列不屬于ETF申購贖回現(xiàn)金替代類型的是(  )。

A.必須現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.選擇現(xiàn)金替代

D.禁止現(xiàn)金替代

正確答案：D

5、關于投資者適當性匹配方法，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.由基金募集機構制定

Ⅱ.由基金托管機構制定

Ⅲ.至少要在普通投資人的風險承受能力類型和基金產品的風險等級之間建立合理的對應關系

Ⅳ.將基金產品風險超越普通投資者風險承受能力的情況定義為風險匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

6、關于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對債券發(fā)行人有利的？(  )

A.轉換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結條款

D.贖回條款

正確答案：D

7、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是(  )。

A.無需進行披露

B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露

C.基金管理人自主決定披露時間

D.盡快進行臨時披露

正確答案：D

8、進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是(  )

A.基金規(guī)模

B.基金公司股權穩(wěn)定性

C.基金經理從業(yè)年限

D.基金公司資產管理規(guī)模

正確答案：A

9、個人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個人所得稅的是(  )

A.買賣股票差價收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.國債利息收入

正確答案：B

10、關于股權投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.有限責任公司型股權投資基金不得超過200人

Ⅱ.有限合伙型股權投資基金不得超過50人

Ⅲ.股份有限公司型股權投資基金不得超過200人

Ⅳ.信托(契約)型股權投資基金不得超過50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：C