基金從業(yè)資格考試歷年真題精選（3）

基金從業(yè)資格考試歷年真題精選

1、以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護投資者基本原則的是(  )

A.向投資者揭示證券市場風險，警示投資者“買者自負”

B.對異常賬戶進行監(jiān)控并對其持有人進行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習慣，證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況

D.將本機構簡介及資質證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

正確答案：C

2、《證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于禁止行為(  )

A.向基金管理人出資

B.從事承擔無限責任的投資

C.承銷證券

D.運用基金財產買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

正確答案：D

3、根據(jù)《證券投資資金法》關于基金份額持有人大會日常機構的規(guī)定，以下選項中錯誤的是(  )。

A.日常機構有權召集基金份額持有人大會

B.日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C.公募證券投資基金份額持有人大會應當設有日常機構

D.日常機構由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成

正確答案：C

4、關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是(  )。

A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產安全的保證

B.中國證監(jiān)會負責辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理

C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

D.經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

正確答案：A

5、關于基金臨時報告，以下表述錯誤的是(  )

A.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

正確答案：A

6、關于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是(  )

A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點

B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價

正確答案：B

7、關于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(  )。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結構

B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務和責任

正確答案：A

8、關于內幕信息，以下表述錯誤的是(  )

A.非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息

B.內幕信息必須是來源可靠的信息

C.內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

D.內幕信息必須是非公開的信息

正確答案：A

9、關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是(  )。

I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

Ⅱ、基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

III、在銷售業(yè)務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

Ⅳ、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

正確答案：A

10、在基金募集、運作中，負有基金信息披露義務的當事人包括(  )。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金托管人

Ⅲ.基金經理

Ⅳ.召開基金份額持有人大會的份額持有人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案：D