基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練75

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在(  )以上。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

答案： D

2、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只投資基金是(  )。

A.淄博基金

B.基金開(kāi)元

C.基金金泰

D.安泰基金

答案： A

3、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是(　　)。

A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投入較少、回報(bào)較高

D.獨(dú)立托管、保障安全

答案： C

4、通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán),依法辦理基金備案,對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

答案： B

5、(  )是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化力投資的重要渠道。

A.政府

B.金融機(jī)構(gòu)

C.中央銀行

D.企業(yè)

答案： B

6、在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中,起核心作用的是(  )。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

答案： A

7、(  )是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)健，也是認(rèn)識(shí)內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制原則

B.內(nèi)部控制理念

C.內(nèi)部控制環(huán)境

D.內(nèi)部控制目標(biāo)

答案： D

8、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立、基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的(  )原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

答案： C

9、下列對(duì)私募股權(quán)基金的描述中，正確是(　　)。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制

答案： D

10、(　　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

答案： B