基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練69

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、職業(yè)道德是指( 　)。

A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

C.從業(yè)人員的自我約束

D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

答案：A

2、合規(guī)獨(dú)立性是指( 　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等。

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售部門(mén)

答案：B

3、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述，不正確的有(  )。

A.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)3%

B.我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常低于1%

C.我國(guó)貨幣型基金一般沒(méi)有認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%-1.5%間

答案：A

4、下列市場(chǎng)的分類不是以交易標(biāo)的為劃分標(biāo)準(zhǔn)的是(  )。

A.票據(jù)市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.現(xiàn)貨市場(chǎng)

答案：D

5、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括( 　)。

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

D.定期對(duì)本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

答案：D

6、ETF的申購(gòu)是指(  )。

A.用一籃子股票換取ETF份額

B.用現(xiàn)金換取ETF份額

C.用ETF份額換取一籃子股票

D.把ETF份額換成現(xiàn)金

答案：A

7、下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是(  )。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.利潤(rùn)增值教育

答案：D

8、債券基金與單一債券比較看，其特點(diǎn)是(  )。

A.債券基金的收益更加穩(wěn)定

B.債券基金承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)比單一債券小

C.債券基金的收益率比較便于計(jì)算

D.債券基金的信用風(fēng)險(xiǎn)比較分散

答案：D

9、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　 )。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

答案：C

10、不屬于CPPI投資策略的是(  )。

A.計(jì)算安全墊

B.確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

C.設(shè)定價(jià)值底線

D.按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

答案：B