基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練68

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金跟蹤與評價(jià)的核心是(  )。

A.對銷售業(yè)績的維護(hù)

B.對客戶關(guān)系的維護(hù)

C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.對客戶收益的維護(hù)

正確答案：C

2、基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括(  )。

A.基金管理人

B.基金評級機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

正確答案：D

3、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(  )。

A.LOF

B.封閉式基金

C.ETF

D.貨幣市場基金

正確答案：D

4、合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，最為重要的是(  )。

A.部門的獨(dú)立性

B.機(jī)制的獨(dú)立性

C.問責(zé)的獨(dú)立性

D.無法判斷

正確答案：A

5、下列說法錯(cuò)誤的是(  )。

A.保本基金可以100%保證本金

B.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示

C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案：A

6、不屬于按投資市場對股票基金分類的是(  )。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.成長型股票基金

正確答案：D

7、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和(  )檢查，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起()報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案

A.董事長；3個(gè)工作日內(nèi)

B.總經(jīng)理；5個(gè)工作日內(nèi)

C.監(jiān)事會主席；3個(gè)工作日內(nèi)

D.督察長；5個(gè)工作日內(nèi)

正確答案：D

8、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向(  )備案。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

正確答案：A

9、在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，(  )要求辨別可能對管理人目標(biāo)產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項(xiàng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估

B.事項(xiàng)識別

C.控制活動

D.行為監(jiān)控

正確答案：B

10、在基金份額發(fā)售(  )日前，披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.3

B.5

C.7

D.1

正確答案：A