基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練62

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不包括(  )。

A.員工自律

B.各部門主管的監(jiān)督檢查

C.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

【答案】C

2、甲在擔(dān)任基金管理公司研究員期間，將公司的證券投資研究報(bào)告發(fā)送給在其他公司做證券研究工作的同學(xué)供其參考。這種行為違反了(  )職業(yè)道德要求。

A.客戶至上

B.保守秘密

C.內(nèi)幕交易

D.誠實(shí)守信

【答案】B

3、關(guān)于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯誤的是(  )。

A.建立投資者基金份額賬戶

B.確認(rèn)基金交易

C.確認(rèn)基金份額凈值

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】C

4、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(  )。

A.基金投資管理制度

B.股東的股權(quán)協(xié)議

C.公司風(fēng)險管理制度

D.信息披露操作手冊

【答案】B

5、目前，披露上市交易公告書的基金品種不包括(  )。

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.上市開放式基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】C

6、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件的說法中，錯誤的是(  )。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定應(yīng)急處理措施的管理制度

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定投資風(fēng)險管理制度

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立投資人風(fēng)險承受能力的評價體系

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定反洗錢內(nèi)部控制制度

【答案】B

7、(  )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

【答案】A

8、對場內(nèi)證券集中交易實(shí)行自律監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是(  )。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.地方證監(jiān)局

D.證券交易所

【答案】D

9、下列關(guān)于有贖回費(fèi)用的基金，表述正確的是(  )。

A.對持有期限長于 3 個月但少于 6 個月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

B.不低于贖回費(fèi)總額 25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸于基金財(cái)產(chǎn)

C.場外贖回不得按時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D.場內(nèi)贖回可以按份額多少分段設(shè)置贖回費(fèi)率

【答案】B

10、下列不屬于金融市場主要構(gòu)成要素的是(  )。

A.市場參與者

B.外部環(huán)境

C.金融交易的組織方式

D.金融工具

【答案】B