基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練61

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是(  )。

A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為 0.0001 元人民幣

C.采用競(jìng)價(jià)成交的方式

D.實(shí)行 T+1 交收制度

【答案】B

2、基金營(yíng)銷是一種理財(cái)服務(wù)，不是一錘子買賣，因而更強(qiáng)調(diào)銷售服務(wù)的(  )。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.時(shí)效性

D.審慎性

【答案】B

3、下列基金從業(yè)人員的行為，錯(cuò)誤的是(  )。

A.平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益

B.不侵占、不挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

D.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】A

4、下列不屬于金融市場(chǎng)主要構(gòu)成要素的是(  )。

A.市場(chǎng)參與者

B.外部環(huán)境

C.金融交易的組織方式

D.金融工具

【答案】B

5、下列屬于基金巨額贖回的是(  )。

A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的 10%

B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的 6%

C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的 3%

D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的 2%

【答案】A

6、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取(  )。

A.銷售服務(wù)費(fèi)

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C.申購(gòu)費(fèi)

D.交易費(fèi)

【答案】B

7、下列開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式，錯(cuò)誤的是(  )。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

C.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

D.認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

【答案】B

8、下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A.向少數(shù)特定投資者采取非公開(kāi)方式募集

B.在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低

C.應(yīng)定期向公眾進(jìn)行充分的信息披露

D.對(duì)投資者的投資能力有一定的要求

【答案】C

9、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括(  )。

A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

B.具有 3 年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近 5 年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】D

10、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.電話服務(wù)中心

D.派專人服務(wù)

【答案】D