基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練59

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是(  )。

A. 為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

B. 利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益

C. 利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

D. 拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

正確答案：D

2、以下基金銷售人員的行為，正確的是(  )。

A. 向投資者承諾收益

B. 提示基金投資風險

C. 與投資者共擔基金投資風險

D. 優(yōu)先維護核心客戶的利益

正確答案：B

3、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(  )。

A. 基金管理公司和保險公司

B. 基金管理公司和信托公司

C. 基金管理公司和銀行

D. 保險公司和銀行

正確答案：B

4、基金公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時，要體現(xiàn)的原則不包括(  )。

A. 相互制約和不相容職責分離原則

B. 授權(quán)清晰原則

C. 適時性原則

D. 及時性原則

正確答案：D

5、下列關(guān)于證券投資基金的說法，錯誤的是(  )。

A. 是一種長期投資工具

B. 投資收益低于股票

C. 主要功能是分散投資

D. 可以降低投資單一證券帶來的個別風險

正確答案：B

6、私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于(  )年，且自基金清算終止之日起不得少于()年。

A. 5;3

B. 10;5

C. 20;10

D. 15;5

正確答案：C

7、基金托管人需于基金份額發(fā)售的(  )前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A. 5日

B. 1日

C. 2日

D. 3日

正確答案：D

8、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是(  )。

A. 除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管

B. 若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

C. 私募基金的托管人可以是基金管理人的股東

D. 私募基金必須由基金托管人托管

正確答案：A

9、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯誤的是(  )。

A. 聯(lián)接基金可以進行定期定額投資

B. 聯(lián)接基金可以參與ETF套利

C. 聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購ETF的途徑

D. 聯(lián)接基金的絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF

正確答案：B

10、某公募基金基金經(jīng)理調(diào)研時，某上市公司董秘透露即將公布員工持股計劃。該基金經(jīng)理用所管理的基金大量買入該上市公司股票。關(guān)于基金經(jīng)理行為，以下表述正確的是(  )。

A. 既違反了法律，又違反了職業(yè)道德

B. 既不違反法律，也不違反職業(yè)道德

C. 只違反了法律，不違反職業(yè)道德

D. 只違反職業(yè)道德，不違反法律

正確答案：A

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