基金從業(yè)考試《證券投資基金》每日一練49

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

報(bào)考的考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、關(guān)于股票和股票基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申購(gòu)數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

C.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格

D.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類

【答案】:C

2、基金投資涉及投資者的身份、地位及財(cái)富等個(gè)人信息，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的 (  )。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】:C

3、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是(  )

A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率

B.債券的年息收入與債券面值的比率

C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價(jià)值的比率

D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場(chǎng)價(jià)格的比率

【答案】:D

4、基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括(  )。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)可以調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

【答案】:B

5、如果股票基金的平均市盈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于(  )

A.激進(jìn)型基金

B.防御型基金

C.價(jià)值型基金

D.成長(zhǎng)型基金

【答案】:C

6、關(guān)于“審慎監(jiān)管原則”，以下表述正確的是(  )。

A.要在基金機(jī)構(gòu)發(fā)生虧損時(shí)采取有效措施，讓基金機(jī)構(gòu)股東之外的其他人不受損失

B.審慎監(jiān)管原則主要體現(xiàn)在事后監(jiān)督的過(guò)程中

C.基金監(jiān)管的監(jiān)督范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.通過(guò)償付能力監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系，維護(hù)投資人對(duì)金融機(jī)構(gòu)和金融市場(chǎng)的信心

【答案】:D

7、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是(  )

A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

【答案】:C

8、關(guān)于我國(guó)的證券交易所，以下描述正確的是(  )

A.我國(guó)的證券交易所都采用的是公司制

B.我國(guó)證券交易所的總經(jīng)理是由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

C.我國(guó)的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會(huì)決定

D.我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是董事會(huì)

【答案】:B

9、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資，以下表述正確的是(  )

A.被動(dòng)投資通過(guò)市場(chǎng)擇時(shí)獲得超額收益

B.主動(dòng)投資在強(qiáng)有效市場(chǎng)比弱有效市場(chǎng)更有優(yōu)勢(shì)

C.主動(dòng)投資和被動(dòng)投資是完全對(duì)立的

D.被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，主動(dòng)投資試圖跑贏市場(chǎng)

【答案】:D

10、某QDII基金委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問(wèn)同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問(wèn)在其投資及運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是(  )

A.經(jīng)過(guò)內(nèi)部決策流程，提交了買(mǎi)入股票A的投資建議

B.在盡職調(diào)查過(guò)程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息

C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

D.經(jīng)過(guò)內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)

【答案】:A

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