基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練49

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金上市交易信息披露是(  )的義務

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金持有人

參考答案:A

2、按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是（  ）

Ⅰ、票據(jù)市場

Ⅱ、證券市場

Ⅲ、外匯市場

Ⅳ、黃金市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C

3、根據(jù)基金投資目標劃分,基金的類型不包括(  )。

A.收入型基金

B.穩(wěn)健型基金

C.平衡型基金

D.激進型基金

參考答案:D

4、關于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（  ）

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應該考慮成本因素

D.基金管理人各機構、部門]和崗位職責應當保持相對獨立

參考答案:C

5、關于私募基金風險評級，以下說法錯誤的是(  )。

A.私募基金管理人委托銷售機構銷售私募基金，可自行對私募基金進行風險評級

B.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進行風險評級

C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級

D.私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機構對私募基金進行風險評級

參考答案:B

6、關于QDII基金的特點，以下表述錯誤的是(  )。

A.QDII基金可以人名幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣

B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的資格

C.QDII基金可以在境外募集資金進行境內(nèi)證券投資

D.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關性較低

參考答案:C

7、債券基金對(  )的投資者具有較強的吸引力。

A.追求短期收益

B.追求高收益

C.偏好高風險高收益

D.追求穩(wěn)定收益

參考答案：D

8、關于基金銷售費用的監(jiān)管，以下表述錯誤的是(  )。

A.基金銷售機構可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

B.基金銷售機構收取增值服務費可從認購資金中扣除

C.基金銷售機構收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務內(nèi)容

D.基金銷售機構可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

參考答案:B

9、關于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是(  )。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益

C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時可以由高管特批“繞彎”執(zhí)行

D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準的針對相關基金管理人員，無需涉及所有人

參考答案：A

10、證券投資基金反映的法律關系是(  )

A.同時具備所有權和債權兩種關系

B.債權債務關系

C.所有權關系

D.信托關系

參考答案:D

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