基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練46

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的(  )。

A.50%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】C

2、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括(  )。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的白律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型

【答案】C

3、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是(  )。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

【答案】A

4、基金管理人需每日向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的中購(gòu)、贖回清單，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)，轄回單位對(duì)應(yīng)的各組織證券名稱，證券代碼及數(shù)量現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

Ⅱ開(kāi)市30分鐘后，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單

Ⅲ對(duì)于當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日不得修改

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

5、關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.道德與法律都是行為規(guī)范

B.法律對(duì)道德傳播具有促進(jìn)作用

C.道德規(guī)范鄒會(huì)轉(zhuǎn)換為法律

D.道德在調(diào)整范上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用

【答案】C

6、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

【答案】A

7、關(guān)于我國(guó)目前各類證券投資基金的投資對(duì)象，以下表述正確的是(  )。

A.貨幣市場(chǎng)基金僅投資于貨幣市場(chǎng)工具

B.股票基金僅投資于股票

C.債券基金僅投資于債券

D.基金中的基金僅投資于不同基金份額

【答案】A

8、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品每年開(kāi)放一次，90%投資于固定收益品種，并計(jì)劃有3位機(jī)構(gòu)投資者，分別持有該企業(yè)的10%、30%和60%，關(guān)于這一基金產(chǎn)品，以下表述正確的是(  )。

A.該基金只要滿足持有人超過(guò)200人的條件，則可以成立

B.該基金可以同時(shí)向個(gè)人投資者公開(kāi)發(fā)售

C.不符合法律法規(guī)要求，不能申請(qǐng)募集

D.該基金必須注冊(cè)為一只發(fā)起式基金

【答案】C

9、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(  )。

A.取得基金從業(yè)資格

B.通過(guò)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】A

10、下列關(guān)于公募基金與QDII基金的說(shuō)法中，正確的是(  )。

A.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

B.公募基金和QDII基金只能投資于國(guó)際市場(chǎng)

C.公募基金可以投資于國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)

D.QDII基金可以投資于國(guó)際市場(chǎng)

【答案】D

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