2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺模擬題（三）

下文是基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺模擬題及答案

一、單選題

1、下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說(shuō)法中，正確的是(  )。

A:股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

B:股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

C:股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

D:股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

【參考答案】A

2、股票基金、債券基金申購(gòu)和贖回通常應(yīng)遵循(  )原則。

A.金額申購(gòu)、金額贖回

B.金額申購(gòu)、份額贖回

C.份額申購(gòu)、金額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【參考答案】B

3、道德與法律是社會(huì)行為規(guī)范最重要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，下列說(shuō)法中正確的是(  )

A.如果某些行為違反了法律，該行為一定是違反道德的

B.絕大多數(shù)的道德規(guī)范都是以法律作為價(jià)值基礎(chǔ)的

C.法律的實(shí)施對(duì)道德觀念的培養(yǎng)具有強(qiáng)化促進(jìn)作用

D.道德在調(diào)整范圍和約束力兩方面均對(duì)法律有補(bǔ)充作用

【參考答案】C

4、資本市場(chǎng)是融資期限在(  )的金融市場(chǎng)。

A:半年以內(nèi)

B:1年以內(nèi)

C:1年以上

D:3年以上

【參考答案】C

5、(  )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A:忠誠(chéng)盡責(zé)

B:廉潔公正

C:誠(chéng)實(shí)守信

D:忠誠(chéng)敬業(yè)

【參考答案】C

6、證券投資基金的特點(diǎn)不包括(  )。

A:集合理財(cái)、專業(yè)管理

B:分散投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C:利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D:獨(dú)立托管、保障安全

【參考答案】B

7、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則不包括(  )。

A.可測(cè)原則

B.易入原則

C.成長(zhǎng)原則

D.適用原則

【參考答案】D

8、(  )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

A:基金客戶服務(wù)

B:基金銷售服務(wù)

C:基金理財(cái)服務(wù)

D:基金投資服務(wù)

【參考答案】A

9、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過(guò)(  )是從業(yè)的入門標(biāo)準(zhǔn)。

A:資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

B:職業(yè)道德教育

C:上崗培訓(xùn)技能

D:崗前職業(yè)培訓(xùn)

【參考答案】A

10、關(guān)于公募基金管理持股 5%以上非主要股東，下列說(shuō)法正確的是(  )。

A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近 5 年沒(méi)有違法記錄

B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于 3 000 萬(wàn)元人民幣

C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè) 10 年以上

D.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬(wàn)元人民幣

【參考答案】D

11、下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A:ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樘岢鲆淮_認(rèn)與通知一清算交收與登記

B:ETF的申購(gòu)和贖回堅(jiān)持三項(xiàng)原則

C:ETF的申購(gòu)和贖回中，場(chǎng)外交付現(xiàn)金對(duì)價(jià)贖回按0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

D:ETF的申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為參與券商或參與券商提供的其他方式

【參考答案】C

12、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(  )年。

A:3

B:5

C:10

D:20

【參考答案】D

13、(  )，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”。

A:1997年11月27日

B:1998年3月27日

C:2000年10月8日

D: 2003年10月28日

【參考答案】B

14、基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括(  )。

A:正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B:領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

C:落實(shí)基金職業(yè)道德教育

D: 灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

【參考答案】D

15、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是(  )。

A:基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B:基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

C:基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D:基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

【參考答案】D