2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試沖刺模擬題（二）

下文是基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬試題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家有所幫助。

2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺模擬題及答案

一、單選題

1、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰

D.辦理非公開募集基金的登記、備案

【參考答案】C

2、不需要在基金合同、招募說(shuō)明書中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例的基金是(  )。

A.社?；?/p>

B.LOF

C.分級(jí)基金

D.ETF

【參考答案】A

3、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

B.基金份額轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)

C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購(gòu)基金份額

【參考答案】C

4、某基金管理公司在新股申購(gòu)過(guò)程中因未遵守市值申購(gòu)的原則導(dǎo)致申購(gòu)失敗，事后進(jìn)行原因分析時(shí)發(fā)現(xiàn)公司新股申購(gòu)在法規(guī)發(fā)生變化后未及時(shí)更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(  )原則。

A.有效性

B.健全性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【參考答案】A

5、甲在擔(dān)任 A 基金管理公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人時(shí)，應(yīng)其在 B 基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將 A 基金的控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中(  )的要求。

A.保守秘密

B.守法合規(guī)

C.忠誠(chéng)盡責(zé)

D.誠(chéng)信守信

【參考答案】A

6、公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會(huì)可采取的措施不包括(  )。

A:限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B:限制分配紅利

C:宣告破產(chǎn)

D:限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

【參考答案】C

7、保本基金的安全墊等于(  )。

A:價(jià)值底線超過(guò)投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額

B:投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)價(jià)值底線的數(shù)額

C:投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額

D:投資組合中風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

【參考答案】B

8、關(guān)于公募基金半年度報(bào)告，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )

A.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

B.半年度報(bào)告要披露過(guò)去 1 個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率

C.半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

D.半年度報(bào)告需要進(jìn)行審計(jì)

【參考答案】D

9、一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)的基金是(  )。

A:貨幣市場(chǎng)基金

B:股票基金

C:債券基金

D:封閉式基金

【參考答案】A

10、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(  )。

A:鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

B:投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

C:投資者教育存在一個(gè)固定的模式

D:投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢

【參考答案】C

11、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(  )。

A:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示

B:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策

C:經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

D: 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益

【參考答案】A

12、公開募集基金的基金管理人的董事未能勤勉盡責(zé)，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以(  )。

A:整頓

B:接管

C:限制令

D:責(zé)令更換

【參考答案】D

13、代表基金份額(  )以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

【參考答案】B

14、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是(  )。

A:推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

B:電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C:推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D:登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【參考答案】B

15、下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是(  )。

A:不動(dòng)產(chǎn)

B:房地產(chǎn)抵押按揭

C:貴重金屬

D:銀行存款

【參考答案】D