2019年證券投資基金模擬試題13

更多有關基金從業(yè)資格考試試題，請關注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、(  )定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

A:基金管理公司

B:托管銀行

C:基金估值工作小組

D:基金注冊登記機構

【正確答案】：C

2、基金管理費率通常與基金規(guī)模成()，與風險成()。

A:正比;正比

B:正比;反比

C:反比;正比

D:反比;反比

【正確答案】：C

3、封閉式基金(  )披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進行估值。

A:每日

B:每周

C:每月

D:每季

【正確答案】：B

4、對基金管理人的估值結果負有復核責任的是()。

A:基金管理人

B:基金托管人

C:基金投資人

D:基金監(jiān)管人

【正確答案】：B

5、下列各項中，不屬于基金暫停估值的情形的是()。

A:基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B:因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

C:占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

D:對停止交易但未行權的權證

【正確答案】：D

6、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的()估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

【正確答案】：A

7、下列關于具體投資品種估值方法錯誤的是()。

A.交易所上市股票和權證以開盤價估值

B.上市債券以收盤凈價估值

C.交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值

D.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

【正確答案】：A

8、下列與基金有關的費用不能從基金財產(chǎn)中列支的是()。

A:基金轉(zhuǎn)換費

B:基金管理人的管理費

C:基金托管人的托管費

D:銷售服務費

【正確答案】：A

9、當基金只投資于()的證券時，對其資產(chǎn)進行估值較為容易。

A:交易不活躍

B:組合

C:上漲

D:交易活躍

【正確答案】：D

10、以下關于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是()。

A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題

B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

D.基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人

【正確答案】：A