2019年基金法律法規(guī)模擬試題28

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1、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)約定由其擔(dān)任合伙型基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人的是()

A.合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.基金管理人

參考答案：C

2、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括()

A.自行募集

B.廣告募集

C.上市募集

D.公開募集

參考答案：A

3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，表述錯誤的是()

A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資

B.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司

C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造 XX 帶來的股權(quán)增值

D.投資方式以參股性投資為主

參考答案：A

4、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是 () 。

A.該基金的投資業(yè)績預(yù)測

B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

D.該基金的招募說明書

參考答案：A

5、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取( )方式。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

參考答案：B

6、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于( )萬元。

A.60

B.80

C.100

D.120

參考答案：C

7、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求,以下表述不正確的是

A.應(yīng)先審核投資指令的合法、合規(guī)和完整性

B.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管

C.基金管理人應(yīng)執(zhí)行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

D.基金經(jīng)理在緊急情況下，可直接向交易員下達(dá)投資指令直接進(jìn)行交

答案：D

8、根據(jù)相關(guān)法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

9、需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募說明書

Ⅲ、發(fā)售公告

Ⅳ托管協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

10、根據(jù)相關(guān)法規(guī),私募投資基金可以投資的金融品種包括()

Ⅰ.上市公司股票

Ⅱ.交易所債券

Ⅲ.銀行間債券

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B