2019年基金法律法規(guī)模擬試題27

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1、貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露()

Ⅰ、截至前一日的基金資產(chǎn)凈值

Ⅱ、前一日的每萬份基金收益

Ⅲ、基金合同生效至前一日的每萬份基金收益

Ⅳ、前一日的7日年化收益率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

2、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

答案：C

3、以下關(guān)于證券投資基金概念的表述,正確的是()

Ⅰ、基金管理人按照基金的資產(chǎn)規(guī)模獲得一定比率的管理費(fèi)收入

Ⅱ、券投資基金是投資人直接分散投資的一科投

Ⅲ、證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔(dān)投資風(fēng)

Ⅳ、證券投資基金的資產(chǎn)獨(dú)立于管理人和托管人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

4、需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括

Ⅰ、基金合同

Ⅱ、招募說明書

Ⅲ、發(fā)售公告

Ⅳ托管協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足 “特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.成功發(fā)行

D.未成功發(fā)行

參考答案：A

6、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營,規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

答案：C

7、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯(cuò)誤的是()。

A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

B.兩者都是確保有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行

C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

D.兩者對違法違規(guī)者的處罰方式基本相同

參考答案：D

8、我國滬深證券交易所每個(gè)交易日開市價(jià)格的形成機(jī)制是()

A.集合競價(jià)

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.連續(xù)競價(jià)

參考答案：A

9、與已分配收益倍數(shù)無關(guān)的參數(shù)是()

A.投資者持有基金的年限

B.投資者歷年向基金支付的出資金額

C.基金因投資項(xiàng)目退出而分配給投資者的款項(xiàng)

D.投資者收到的基金利潤分配

參考答案：A

10、適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是()

A.基金管理人、有限合伙人和基金托管人

B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人

C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人

D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金注冊地工商局

參考答案：A