2019年基金考試法律法規(guī)高頻知識點匯總

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1、投資者可通過ETF（實行一級市場與二級市場并存的交易制度）的特點進行套利交易。　

2、按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為（開放式和封閉式基金）。

3、貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是（一年以內(nèi)）。

4、利率上行，導致債券價格下跌風險屬于（利率風險）。

5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由（基金投資者）簽字確認。

6、一般采用被動式投資策略的是（交易所交易基金ETF）。

7、基金管理人的（基金宣傳推介材料），應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

8、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的（適用性）。

9、對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責的機構(gòu)是（基金托管人）。

10、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后，向（中國證券投資基金業(yè)協(xié)會）進行產(chǎn)品備案。

11、正常情況下，ETF二級市場交易價格與（基金份額凈值）總是比較接近。

12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員種類有（普通會員、聯(lián)席會員、特別會員）。

13、中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超（15）個交易日，案情復雜的，可以延長（15）個交易日。

14、當出現(xiàn)巨額贖回,基金管理人決定部分延期贖回時,當日接受贖回比例不得低于（基金總份額10%）。

15、收取銷售服務費的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（0.5%）的贖回費。

16、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括（控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控）。

17、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費，應歸入基金資產(chǎn)的比例為不低于（25%）。

18、（協(xié)調(diào)性原則）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。