2019基金法律法規(guī)模擬試題27

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1、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(    )。

Ⅰ. 自愿      Ⅱ. 公平      Ⅲ. 公開      Ⅳ. 誠實(shí)信用

A. Ⅰ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

2、內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑包括(    )。

Ⅰ. 建立組織機(jī)制               Ⅱ. 運(yùn)用管理方法

Ⅲ. 實(shí)施操作程序與控制措施     Ⅳ. 分散化投資

A. Ⅱ  Ⅲ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

3、以下屬于內(nèi)部控制的原則的是(    )。

Ⅰ. 健全性原則   Ⅱ. 有效性原則    Ⅲ. 審慎性原則    Ⅳ. 成本效益原則

A. Ⅰ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅰ  Ⅱ Ⅲ  Ⅳ

4、一般情況下，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時(shí)可以進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為？(    )

Ⅰ. 完善信息安全技術(shù)防范措施

Ⅱ. 確?？蛻粜畔⒃谑占?、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露

Ⅲ. 向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息

Ⅳ. 確?？蛻粜畔⒃诒４?、使用環(huán)節(jié)中不被泄露

A. Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

5、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)中渠道信息管理的表述，正確的是(    )。

Ⅰ. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料

Ⅱ. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在變更前將變更方案報(bào)中國人民銀行備案

Ⅲ. 基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開

Ⅳ. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

A. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅲ  Ⅳ

6、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是(    )。

Ⅰ. 登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函          Ⅲ. 使用“凈值歸一”等表述

Ⅱ. 使用“坐享財(cái)富增長”的表述    Ⅳ 預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

A. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅲ  Ⅳ

7、基金投資的有價(jià)證券包括(   )。

Ⅰ. 股票    Ⅱ. 貨幣    Ⅲ. 藝術(shù)品    Ⅳ. 金融衍生工具

A. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ  Ⅳ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅱ  Ⅲ

8、另類投資基金可以投資于(   )。

Ⅰ. 房地產(chǎn)    Ⅱ. 大宗商品    Ⅲ. 證券化資產(chǎn)    Ⅳ. 債券

A. Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅱ  Ⅲ

C. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ  Ⅲ

9、以下哪些屬于金融交易的組織方式？(   )

Ⅰ. 自由交易方式      Ⅱ. 柜臺(tái)交易方式

Ⅲ. 交易所交易方式    Ⅳ. 電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

A. Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ

C. Ⅱ  Ⅳ

D. Ⅰ  Ⅲ