2019年基金法律法規(guī)模擬試題25

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Ⅰ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

Ⅱ.QDII基金的管理人員可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)

Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行來(lái)負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

Ⅳ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2、在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示中包括( )。

Ⅰ.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

Ⅱ.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

Ⅲ.不保證基金一定盈利

Ⅳ.不保證最低收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.ⅢⅣ

3、下列關(guān)于基金份額發(fā)售的說(shuō)法，正確的是( )。

Ⅰ.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布相關(guān)文件

Ⅲ.基金募集期間募集的資金應(yīng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)

Ⅳ.募集期限一般不得超過(guò)5個(gè)月

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、ETF的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)包括( )。

Ⅰ.現(xiàn)金替代

Ⅱ.現(xiàn)金差額

Ⅲ.組合證券

Ⅳ.組合外證券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類(lèi)型？( )

Ⅰ.必須現(xiàn)金替代Ⅱ.現(xiàn)金替代保證Ⅲ.可以現(xiàn)金替代Ⅳ.禁止現(xiàn)金替代

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅱ、 Ⅳ

6、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，不正確的是( )。

Ⅰ.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

Ⅱ.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

Ⅲ.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

Ⅳ.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

A.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、 Ⅳ

7、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法不正確的是( )。

Ⅰ.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行

Ⅱ.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

Ⅲ.基金監(jiān)管須遵循公平、公信、公正的“三公”原則

Ⅳ.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8、以下關(guān)于非公開(kāi)募集基金的投資行為，不正確的是()。

Ⅰ.一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問(wèn)題

Ⅱ.基金經(jīng)理通過(guò)適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

Ⅲ.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

Ⅳ.在投資過(guò)程中將基金管理公司自有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

9、關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下描述正確的是()。

Ⅰ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅱ.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金投資部門(mén)

Ⅳ. 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

10、基金招募說(shuō)明書(shū)中關(guān)于“基金管理人報(bào)酬”應(yīng)披露的信息包括( )。

I.費(fèi)率水平

Ⅱ.計(jì)提方式

Ⅲ.適用稅率

Ⅳ.支付方式

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅳ

D. I、Ⅲ