《基金法律法規(guī)》真題精選1

基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題及答案整理，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。

1.關于基金管理人的內部控制，下列說法錯誤的是（ ）。

A.內部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

B.公司管理層有權根據(jù)業(yè)務需要靈活執(zhí)行內部控制制度

C.內部控制制度應適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

D.內部控制制度應覆蓋公司所有人員

參考答案：B

2.下列關于LOF上市交易的表述中，錯誤的是（  ）。

A.LOF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似

B.投資者T日在交易市場賣出基金份額后的資金T+2日到賬

C.基金上市首曰的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

D.基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日開始執(zhí)行

參考答案：B

3.要求基金公司合規(guī)人員應當了解公司各種業(yè)務的運作流程和法律法規(guī)，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（  ）。

A.獨立性原則  B.公正性原則   C.客觀性原則   D.專業(yè)性原則

參考答案：D

4.資產(chǎn)管理行業(yè)的受托資產(chǎn)通常是（  ）。

A.金融資產(chǎn)、實物資產(chǎn)和其他監(jiān)管部門認可的資產(chǎn)

B.實物資產(chǎn)

C.金融資產(chǎn)

D.金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

參考答案：C

5.基金信息披露的形式，應當遵循（  ）。

Ⅰ.規(guī)范性原則    Ⅱ.及時性原則   Ⅲ. 易解性原則  Ⅳ.易得性原則

A.Ⅰ  Ⅲ  Ⅳ   B.Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ  C.Ⅰ  Ⅱ  Ⅳ  D.Ⅰ   Ⅱ  Ⅲ

參考答案：A

6.關于開放式基金申購和贖回，下列說法錯誤的是（ ）。

A.開放式基金的申購和贖回，可以通過基金管理人的直銷中心或基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點進行

B.放式基金的申購是指在基金設立募集期內投資者申請購買基金份額的行為

C.在交易時間內，投資者可以多次提交申購申請

D.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求基金管理人購回基金份額持有人所持有的開放式基金份額的行為

參考答案：B

7.根據(jù)基金的投資目標進行分類的基金類型，不包括（ ）。

A.穩(wěn)健型基金 B.平衡型基金

C.增長型基金 D.收入型基金

參考答案：A

8.基金的募集一般要經(jīng)過（ ）等四個步驟。

A.注冊、申請、發(fā)售、基金合同生效

B.注冊、申請、基金合同生效、發(fā)售

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、發(fā)售、注冊、基金合同生效

參考答案：C

9.私募基金的投資范圍可包括（ ）。

I .公司股票 Ⅱ. 債券 Ⅲ.基金份額Ⅳ.期貨

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   B. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ  Ⅳ c. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D. Ⅰ  Ⅱ  Ⅲ

參考答案：B

10.結合傳統(tǒng)銷售理論和我國證券投資基金市場銷售實際情況，以下屬于基金銷售價格策略的 是（ ）。

A.派發(fā)宣傳材料

B.新增銀行代銷機構

C.推出后端收費模式

D.投放平面廣告

參考答案：C