2019年基金法律法規(guī)模擬試題20

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1、基金運作信息披露文件不包括（ 　 ）。

A.基金年度、半年度、季度報告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

2、下列關于基金托管人的信息披露義務的說法，不正確的是（ 　 ）。

A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網站上

C.在基金年度報告中出具托管人報告

D.對報告期內托管人是否盡職盡責等情況作出說明

3、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是（ 　 ）。

A.服務性

B.專業(yè)性

C.一次性

D.持續(xù)性

4、我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　 )個月內。

A.3

B.6

C.9

D.1

5、基金業(yè)協(xié)會的權力機構為(　  )。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.會員大會

6、合規(guī)管理部門履行的基本職責不包括(　  )。

A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育

B.協(xié)助相關培訓和門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內部聯(lián)絡部門

C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

D.審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

7、基金運作信息披露文件不包括（ 　 ）。

A.基金年度、半年度、季度報告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

8、投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照（ 　 ）的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

9、以下關于非公開募集基金的投資行為，正確的是(    )。

A.一只基金到期發(fā)生流動性風險，發(fā)行另外一只基金承接解決流動性問題

B.基金經理通過適當?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.在投資過程中將基金管理公司自有財產和基金財產嚴格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

10、下列屬于實行備案管理的基金服務機構的是(    )。

A.基金份額登記機構、基金銷售支付機構、基金估值核算機構

B.基金銷售支付機構、基金投資顧問機構、基金評價機構

C.基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金投資顧問機構

D.基金份額登記機構、基金估算核算機構、基金投資顧問機構