2019年基金法律法規(guī)模擬試題18

更多有關基金從業(yè)資格考試試題，請關注希賽網基金從業(yè)資格考試頻道，考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

1、下列關于證券投資基金特點的說法，不正確的是（ 　 ）。

A.集中托管、保障安全

B.組合投資、分散風險

C.嚴格監(jiān)管、信息透明

D.利益共享、風險共擔

2、金融資產一般分為（ 　 ）兩類。

A.貨幣類金融資產和債權類金融資產

B.債券類金融資產和股權類金融資產

C.衍生類金融資產和貨幣類金融資產

D.股權類金融資產和票據(jù)類金融資產

3、下列關于股票、債券、基金風險收益的說法，不正確的有（ 　 ）。

A.股票的收益小于基金

B.股票的收益是不確定的

C.證券投資基金的收益高于債券

D.基金投資的風險大于債券

4、下列屬于基金管理公司及子公司的資產管理業(yè)務的是（ 　 ）。

A.私募證券投資基金

B.私募股權投資基金

C.公募基金和各類非公募資產管理計劃

D.集合資產管理計劃

5、基金管理人（ 　 ）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

A.投資合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.銷售合規(guī)性風險

6、與普通的開放式基金不同，ETF份額（ 　 ）。

A.只能以現(xiàn)金認購

B.只能以證券認購

C.既可以用現(xiàn)金認購，也可以用證券認購

D.既不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購

7、（ 　 ）是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格的賣出申報。

A.買進賣出

B.價格優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.低買高拋

8、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1. 5%，假定申購當日基金份額凈值為1. 0500元，則其可得到的申購份額為（ 　 ）。

A.9 280. 95份

B.9 350. 95份

C.9 383. 06份

D.9 480. 95份

9、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后（ 　 ）日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

10、對于短期交易而言，持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額（ 　 ）的贖回費用。

A.1.0%

B.1.5%

C.2%

D.0.75%