2019年基金法律法規(guī)模擬試題及答案9

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1.關(guān)于公募基金管理持股5%以上非主要股東，下列說(shuō)法正確的是( )。

A.非主要股東為法人或者其他組織的，最近5年沒(méi)有違法記錄

B.非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣

C.非主要股東為自然人的，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上

D.非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

2.關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.教育和組織會(huì)員遵守相關(guān)法律及行政規(guī)范

B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.有權(quán)對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政處罰

D.辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

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