2019年基金法律法規(guī)模擬試題6

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1.關于私募基金，下列說法中正確的是( )。

A.中國證監(jiān)會對私募基金機構實行行政許可

B.中國證監(jiān)會對私募基金實行行政許可

C.私募基金募集完畢，基金管理人應向中國證監(jiān)會辦理備案

D.由基金法授權的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務進行登記管理

參考答案：D

2.非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍包括( )。

I.公開發(fā)行的股份有限公司股票 II.股指期貨 III.港股通股票

A.II、III B.I、II、III C.I、III D.I、II

參考答案：B

3.下列不屬于風險應對措施的是( )。

A.風險評估 B.風險接受 C.風險回避 D.風險共擔

參考答案：A

4.關于基金認購份額的計算，下列正確的是( )。

A.認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額面值

B.認購費用=認購金額-凈認購金額

C.凈認購金額=認購金額/(1-認購費率)

D.凈認購金額=認購金額-認購金額×認購費率

參考答案：B

5.以下不屬于基金客戶服務原則的是( )。

A.專業(yè)規(guī)范 B.審慎客觀 C.有效溝通 D.客戶至上

參考答案：B

6.以下不屬于基金客戶服務特點的是( )。

A.時效性 B.持續(xù)性 C.專業(yè)性 D.客觀性

參考答案：D

7.申請開立基金銷售業(yè)務的機構應制定( )。

A.基金資產(chǎn)委托管理制度 B.反洗錢內(nèi)部控制制度

C.資金投資管理規(guī)定 D.基金投資風險管理制度

參考答案：B

8.關于基金銷售結算資金，下列說法錯誤的是( )。

A.是基金投資人的交易結算資金，不得歸入基金銷售機構的自有資金

B.是在基金投資人結算賬戶和基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

C.相關機構破產(chǎn)或清算時，基金銷售結算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

D.基金銷售機構在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結算資金

參考答案：D

9.開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人不應采取的措施是( )。

A.立即暫停贖回 B.部分延期贖回

C.接受全額贖回 D.連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，延期支付贖回金額

參考答案：A

10.非交易過戶不包括( )。

A.捐贈 B.繼承 C.司法強制執(zhí)行 D.轉(zhuǎn)換

參考答案：D

11.基金注冊登記機構的主要職責包括( )。

A.披露信息 B.發(fā)放紅利 C.資金結算 D.交割

參考答案：B

備考輔助：試題練習※視頻輔導

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