2019年2月《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱
證券投資基金基礎(chǔ)知識
責(zé)任編輯：金榮
2019-02-15
摘要：2019年2月28日基金從業(yè)資格考試大綱延續(xù)采用2017版，有關(guān)《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱(2017年度修訂)》介紹如下。
通過《2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第3號)》了解，2019年2月《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試大綱介紹如下：
一、總體目標(biāo)
為確?；饛臉I(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關(guān)的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必須的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》科目。
二、能力等級
能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對該知識點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。
(三)了解： 作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。
三、考試內(nèi)容與能力要求
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，掌握下列從業(yè)必須的基礎(chǔ)知識與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識的執(zhí)業(yè)技能。
| 對應(yīng)教材章名 | 節(jié)名 | 編號 | 學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解） |
| 6.投資管理基礎(chǔ) | 1.財務(wù)報表 | 6.1.a | 理解資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表所提供的信息 |
| 6.1.b | 理解資產(chǎn)、負(fù)債和權(quán)益 | ||
| 6.1.c | 理解利潤和凈現(xiàn)金流 | ||
| 6.1.d | 了解營運(yùn)現(xiàn)金流、投資現(xiàn)金流和融資現(xiàn)金流 | ||
| 2.財務(wù)報表分析 | 6.2.a | 理解財務(wù)報表分析的概念 | |
| 6.2.b | 了解流動性比率、財務(wù)杠桿比率、營運(yùn)效率比率 | ||
| 6.2.c | 理解衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率（ROS），資產(chǎn)收益率（ROA），權(quán)益報酬率（ROE） | ||
| 6.2.d | 掌握杜邦分析法 | ||
| 3.貨幣的時間價值與利率 | 6.3.a | 掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應(yīng)用 | |
| 6.3.b | 掌握即期利率和遠(yuǎn)期利率的概念 | ||
| 6.3.c | 掌握名義利率和實(shí)際利率的概念 | ||
| 6.3.d | 掌握單利和復(fù)利的概念 | ||
| 4.常用描述性統(tǒng)計概念 | 6.4.a | 掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應(yīng)用 | |
| 6.4.b | 理解方差和標(biāo)準(zhǔn)差的概念、計算和應(yīng)用 | ||
| 6.4.c | 了解正態(tài)分布的特征 | ||
| 6.4.d | 理解相關(guān)性的概念 | ||
| 7.權(quán)益投資 | 1.資本結(jié)構(gòu) | 7.1.a | 理解不同資本類別之間投票權(quán)和所有權(quán)的區(qū)別 |
| 2.權(quán)益證券 | 7.2.a | 理解權(quán)益證券的類型和特點(diǎn) | |
| 7.2.b | 理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別 | ||
| 7.2.c | 了解存托憑證 (Deposit Receipts) | ||
| 7.2.d | 理解可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 | ||
| 7.2.e | 理解權(quán)證的定義和基本要素 | ||
| 7.2.f | 理解不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征 | ||
| 7.2.g | 了解影響公司在外發(fā)行股本的行為 | ||
| 3.股票分析方法 | 7.3.a | 理解股票基本面分析和技術(shù)分析的區(qū)別 | |
| 4.股票估值方法 | 7.4.a | 理解內(nèi)在估值法與相對估值法的區(qū)別 | |
| 8.固定收益投資 | 1.債券與債券市場 | 8.1.a | 理解債券市場各參與方的責(zé)任以及發(fā)行人類型 |
| 8.1.b | 掌握債券的種類和特點(diǎn) | ||
| 8.1.c | 理解債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款 | ||
| 8.1.d | 理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券 | ||
| 8.1.e | 理解投資債券的風(fēng)險 | ||
| 8.1.f | 理解中國債券市場體系的發(fā)展 | ||
| 2.債券價值分析 | 8.2.a | 理解DCF估值法的概念和應(yīng)用 | |
| 8.2.b | 掌握債券價格和到期收益率的關(guān)系 | ||
| 8.2.c | 理解債券的到期收益率和當(dāng)期收益率的區(qū)別，以及兩者與債券價格的關(guān)系。 | ||
| 8.2.d | 理解利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差 | ||
| 8.2.e | 掌握債券久期（麥考利久期和修正久期）的計算方法和應(yīng)用 | ||
| 3.貨幣市場工具 | 8.3.a | 掌握貨幣市場工具的特點(diǎn) | |
| 8.3.b | 理解常用貨幣市場工具類型 | ||
| 9.衍生工具 | 1.衍生工具概述 | 9.1.a | 理解衍生品合約的概念和特點(diǎn) |
| 9.1.b | 了解衍生品合約中的買入和賣出 | ||
| 2.遠(yuǎn)期合約和期貨合約 | 9.2.a | 理解期貨和遠(yuǎn)期的定義與區(qū)別 | |
| 9.2.b | 理解期貨和遠(yuǎn)期的市場作用 | ||
| 3.期權(quán)合約 | 9.3.a | 了解期權(quán)合約和影響期權(quán)定價的因子 | |
| 4.互換合約 | 9.4.a | 理解互換合約的概念 | |
| 9.4.b | 了解影響互換合約定價的因子 | ||
| 9.4.c | 理解遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的區(qū)別 | ||
| 10.另類投資 | 1.另類投資概述 | 10.1.a | 理解另類投資的投資對象、優(yōu)點(diǎn)和局限 |
| 2.私募股權(quán)投資 | 10.2.a | 理解私募股權(quán)投資的概念、J曲線、戰(zhàn)略形式、組織架構(gòu)、退出機(jī)制和風(fēng)險收益特征 | |
| 3.不動產(chǎn)投資 | 10.3.a | 理解不動產(chǎn)投資的概念、類型、投資工具和風(fēng)險收益特征。 | |
| 4.大宗商品投資 | 10.4.a | 理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風(fēng)險收益特征 | |
| 11.投資者需求與資產(chǎn)配置 | 1.投資者類型和特征 | 11.1.a | 掌握投資者的主要類型、區(qū)分方法和特征 |
| 2.投資者需求和投資政策 | 11.2.a | 理解不同類型投資者在資產(chǎn)配置上的需求和差異以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容 | |
| 12.投資組合管理 | 1.系統(tǒng)性風(fēng)險、非系統(tǒng)性風(fēng)險和風(fēng)險分散化 | 12.1.a | 掌握系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的概念和來源 |
| 12.1.b | 理解風(fēng)險和收益的對應(yīng)關(guān)系 | ||
| 12.1.c | 掌握分散風(fēng)險的原理和方法 | ||
| 2.資產(chǎn)配置 | 12.2.a | 理解不同資產(chǎn)間的相關(guān)性，及其對風(fēng)險和收益的影響 | |
| 12.2.b | 理解均值方差法及其應(yīng)用 | ||
| 12.2.c | 理解最小方差法及有效性前沿、資本市場線 | ||
| 12.2.d | 理解CAPM模型的主要思想、資本市場線和證券市場線 | ||
| 12.2.e | 理解戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置 | ||
| 3.被動投資和主動投資 | 12.3.a | 了解市場有效性的三個層次 | |
| 12.3.b | 掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別 | ||
| 12.3.c | 了解市場上主要的指數(shù)（股票和債券）的編制方法 | ||
| 12.3.d | 了解市場有效性和主動、被動產(chǎn)品選擇的關(guān)系 | ||
| 12.3.e | 了解完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和最優(yōu)化方法復(fù)制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應(yīng)用環(huán)境 | ||
| 12.3.f | 理解股票型指數(shù)基金的管理和風(fēng)險收益特征 | ||
| 12.3.g | 了解債券指數(shù)基金無法完全被動的原因 | ||
| 12.3.h | 了解量化投資和多因子模型 | ||
| 4.投資組合構(gòu)建 | 12.4.a | 理解股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點(diǎn) | |
| 5.投資管理部門 | 12.5.a | 理解基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 | |
| 13.投資交易管理 | 1.證券市場的交易機(jī)制 | 13.1.a | 了解指令驅(qū)動市場、報價驅(qū)動市場和經(jīng)紀(jì)人市場三種市場 |
| 13.1.b | 理解做市商和經(jīng)紀(jì)人的區(qū)別 | ||
| 13.1.c | 理解買空、賣空和加杠桿對風(fēng)險和收益的影響 | ||
| 2.交易執(zhí)行 | 13.2.a | 理解基金公司投資交易流程 | |
| 13.2.b | 了解算法交易的概念和常見策略 | ||
| 3.交易成本與執(zhí)行缺口 | 13.3.a | 理解不同類型的交易成本 | |
| 13.3.b | 了解執(zhí)行缺口的組成 | ||
| 13.3.c | 了解投資組合資產(chǎn)轉(zhuǎn)持與T-Charter | ||
| 14.投資風(fēng)險的管理與控制 | 1.投資風(fēng)險的類型 | 14.1.a | 掌握風(fēng)險的定義和分類 |
| 14.1.b | 理解投資風(fēng)險的種類 | ||
| 2.投資風(fēng)險的測量 | 14.2.a | 理解事前與事后風(fēng)險 | |
| 14.2.b | 理解貝塔系數(shù)的概念和計算方法 | ||
| 14.2.c | 理解下行風(fēng)險和最大回撤的概念和計算方法 | ||
| 14.2.d | 理解風(fēng)險價值VaR的概念，了解常用計算方法 | ||
| 14.2.e | 了解風(fēng)險敞口與風(fēng)險敏感度的概念 | ||
| 3.不同類型基金的風(fēng)險管理 | 14.3.a | 理解股票型基金與混合型基金的風(fēng)險管理 | |
| 14.3.b | 理解債券型基金與貨幣市場基金的風(fēng)險管理 | ||
| 14.3.c | 了解指數(shù)、ETF、保本基金、QDII基金、分級基金的風(fēng)險管理 | ||
| 15.基金業(yè)績評價 | 1.基金業(yè)績評價概述 | 15.1.a | 理解投資業(yè)績評價的基礎(chǔ)概念 |
| 2.絕對收益與相對收益 | 15.2.a | 掌握收益率的計算方法 | |
| 15.2.b | 理解業(yè)績比較基準(zhǔn)概念與選取方法，絕對收益與相對收益的概念 | ||
| 15.2.c | 理解風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標(biāo) | ||
| 3.業(yè)績歸因 | 15.3.a | 理解Brinson歸因方法的三個歸因項(xiàng) | |
| 4.基金業(yè)績評價方法 | 15.4.a | 了解基金評價服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金分類、業(yè)績計算和風(fēng)格類型 | |
| 15.4.b | 理解全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn) (GIPS)的目的、作用和要求 | ||
| 17.基金的投資交易與結(jié)算 | 1.基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 | 17.1.a | 理解證券投資基金場內(nèi)證券交易市場 |
| 17.1.b | 理解證券投資基金場內(nèi)證券結(jié)算機(jī)構(gòu) | ||
| 17.1.c | 理解證券投資基金場內(nèi)交易涉及的主要費(fèi)用項(xiàng)目及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) | ||
| 17.1.d | 理解場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項(xiàng) | ||
| 17.1.e | 掌握場內(nèi)證券交易清算與交收的原則 | ||
| 17.1.f | 了解場內(nèi)證券交易交收與資金清算的內(nèi)容與模式 | ||
| 2.銀行間債券市場的交易與結(jié)算 | 17.2.a | 了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀 | |
| 17.2.b | 理解銀行間債券市場的交易制度 | ||
| 17.2.c | 理解銀行間市場的交易品種和類型 | ||
| 17.2.d | 掌握銀行間債券結(jié)算類型和方式 | ||
| 17.2.e | 理解銀行間債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型 | ||
| 3.海外證券市場投資的交易與結(jié)算 | 17.3.a | 了解境外市場交易與結(jié)算規(guī)則 | |
| 17.3.b | 理解QDII開展境外投資業(yè)務(wù)的交易與結(jié)算情況 | ||
| 18.基金估值、費(fèi)用與會計核算 | 1.基金資產(chǎn)估值 | 18.1.a | 掌握基金資產(chǎn)估值的概念 |
| 18.1.b | 掌握基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù) | ||
| 18.1.c | 了解基金資產(chǎn)估值的重要性和需要考慮的因素 | ||
| 18.1.d | 理解基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人 | ||
| 18.1.e | 理解基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 | ||
| 18.1.f | 理解具體投資品種的估值方法及基金暫停估值的情形 | ||
| 18.1.g | 了解QDII基金資產(chǎn)估值的特殊規(guī)定 | ||
| 2.基金費(fèi)用 | 18.2.a | 了解基金費(fèi)用的種類， | |
| 18.2.b | 掌握基金管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式 | ||
| 18.2.c | 了解不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目種類 | ||
| 3.基金會計核算 | 18.3.a | 理解基金會計核算的特點(diǎn)及主要內(nèi)容 | |
| 4.基金財務(wù)會計報告分析 | 18.4.a | 理解基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容 | |
| 19.基金的利潤分配與稅收 | 1.基金利潤及利潤分配 | 19.1.a | 掌握基金利潤來源及相關(guān)財務(wù)指標(biāo)的主要內(nèi)容 |
| 19.1.b | 掌握利潤分配對基金份額凈值的影響 | ||
| 19.1.c | 理解基金分紅的不同方式和貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定 | ||
| 2.基金稅收 | 19.2.a | 了解基金投資活動中涉及的稅收項(xiàng)目 | |
| 19.2.b | 理解投資者投資基金涉及的稅收項(xiàng)目 | ||
| 26.基金國際化的發(fā)展概況 | 1.海外市場發(fā)展 | 26.1.a | 了解投資基金國際化投資概況 |
| 26.1.b | 了解海外市場的監(jiān)管情況 | ||
| 2.中國基金國際化發(fā)展 | 26.2.a | 掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 | |
| 26.2.b | 理解基金互認(rèn)和滬港通的重要意義 |
考試時間：2019年基金從業(yè)證考試時間
報名時間：2019基金從業(yè)資格考試報名安排
考試地點(diǎn)：2019年基金從業(yè)資格考試地點(diǎn)
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