2019年基金法律法規(guī)模擬試題2

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1.關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，以下表述錯誤的是( )。

A.基金份額轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金份額

B.基金份額轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔

C.投資可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為另一基金管理人的另一基金份額

D.基金份額轉(zhuǎn)換的效率通常高于先贖回再申購基金份額

參考答案：C

2.關(guān)于風險指標，以下屬于純粹事前指標的是( )。

夏普比率

跟蹤誤差

貝塔系數(shù)

風險價值

參考答案：C

3.買斷式回購屬于( )的交易品種。

A.銀行間債券市場 B.商業(yè)銀行柜臺市場

C.外匯交易柜臺市場 D.交易所債券市場

參考答案：A

4.壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費具有()的投資期限，通?？梢酝顿Y于風險較( ) 的資產(chǎn)。

A.較長，低 B.較長，高 C.較短，高 D.較短，低

參考答案：B

5.基金產(chǎn)品風險等級不包括( )。

A.中風險 B.高風險 C.無風險 D.低風險

參考答案：C

6.中國證監(jiān)會對公募基金的( )機構(gòu)實行注冊管理。

A.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù) B.基金投資顧問 C.基金評價 D.基金估值核算

參考答案：D

7.關(guān)于守法合規(guī)的要求，以下說法不正確的是( )。

A.基金從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.普通的基金從業(yè)人員不需要監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)

C.基金從業(yè)人員自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

D.基金從業(yè)人員積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案：B

8.關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下說法錯誤的是( )。

A.對于基金管理人內(nèi)部的事務(wù)，由于其業(yè)務(wù)風險客觀存在，設(shè)置不同的部分和崗位對其業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行監(jiān)督和核查，不僅不會降低業(yè)務(wù)發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效果

B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和 環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明，相互制衡

參考答案：A

9.基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度應(yīng)遵循的原則不包括( )。

A.便利性原則 B.實用性原則 C.可操作性原則 D.安全性原則

參考答案：A

10.關(guān)于做市商和經(jīng)紀人的作用，以下表述正確的是( )。

A.做市商和經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價

B.做市商和經(jīng)紀人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

參考答案：D

備考輔助：試題練習※視頻輔導

考試時間：2019年基金從業(yè)證考試時間

報名時間：2019基金從業(yè)資格考試報名安排

報名入口：2019年基金從業(yè)考試報名登錄地址

考試地點：2019年基金從業(yè)資格考試地點

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