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2019年3月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱

私募股權(quán)投資基金責(zé)任編輯：金榮 2019-01-28

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摘要：2019年3月30日基金從業(yè)資格考試大綱延續(xù)采用2017版，有關(guān)《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2017年度修訂)》介紹如下。

通過(guò)《2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第2號(hào))》了解，2019年3月《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試大綱依舊采用2017版本，詳細(xì)內(nèi)容如下：

一、總體目標(biāo)

為確保股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關(guān)的基本知識(shí)與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設(shè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。

二、能力等級(jí)

能力等級(jí)是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求，分為三個(gè)級(jí)別：

(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對(duì)該知識(shí)點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎(chǔ)知識(shí)與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過(guò)程中綜合運(yùn)用相關(guān)知識(shí)的執(zhí)業(yè)技能。

章名	節(jié)名	編號(hào)	學(xué)習(xí)目標(biāo)（掌握/理解/了解）
1.股權(quán)投資基金概述	1.股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn)	1.1.a	理解股權(quán)投資基金的概念
	1.股權(quán)投資基金的概念和特點(diǎn)	1.1.b	理解股權(quán)投資基金的特點(diǎn)
	2.股權(quán)投資基金的發(fā)展歷史	1.2.a	了解股權(quán)投資基金的起源
		1.2.b	了解國(guó)外創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資基金概念的發(fā)展
		1.2.c	了解國(guó)外股權(quán)投資基金概念的發(fā)展
		1.2.d	了解我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段
		1.2.e	了解我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展的現(xiàn)狀
	3.股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式	1.3.a	掌握股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程
	3.股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式	1.3.b	理解股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素：基金規(guī)模及出資方式、管理方式、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配方式
	4.股權(quán)投資基金在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用	1.4.a	了解創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)解決中小微企業(yè)融資問(wèn)題的貢獻(xiàn)
		1.4.b	了解股權(quán)創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)
		1.4.c	了解并購(gòu)基金對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)的貢獻(xiàn)
		1.4.d	了解我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)
2.股權(quán)投資基金參與主體	1.股權(quán)投資基金當(dāng)事人	2.1.a	掌握股權(quán)投資基金當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)
	2.股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)	2.2.a	了解股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及提供的服務(wù)內(nèi)容
	2.股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)	2.2.b	理解股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別
	3.股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織	2.3.a	理解股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)和原則
		2.3.b	理解股權(quán)投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關(guān)系
		2.3.c	理解我國(guó)股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)構(gòu)
3.股權(quán)投資基金分類	1.創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金	3.1.a	理解創(chuàng)業(yè)投資的概念
		3.1.b	理解創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)
		3.1.c	理解并購(gòu)基金的概念和運(yùn)作特點(diǎn)
		3.1.d	掌握杠桿收購(gòu)基金的投資方式
		3.1.e	了解杠桿收購(gòu)基金的投資分析
	2.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金	3.2.a	理解公司型基金的概念和特點(diǎn)
		3.2.b	理解合伙型基金的概念和特點(diǎn)
		3.2.c	理解信托（契約）型基金的概念和特點(diǎn)
	3.人民幣基金與外幣基金	3.3.a	了解人民幣股權(quán)基金和外幣股權(quán)基金的概念
	4.股權(quán)投資母基金	3.4.a	理解股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)
		3.4.b	理解股權(quán)投資母基金的作用
		3.4.c	了解股權(quán)投資母基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益與成本
		3.4.d	理解政府引導(dǎo)基金的概念和運(yùn)作
4.股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立	1.募集與設(shè)立概述	4.1.a	理解股權(quán)投資基金募集與設(shè)立的概念
	1.募集與設(shè)立概述	4.1.b	了解基金募集與設(shè)立的區(qū)別與聯(lián)系
	2.募集對(duì)象	4.2.a	了解國(guó)內(nèi)外投資者主要類型
	2.募集對(duì)象	4.2.b	了解建立合格投資者制度的必要性
	3.募集方式及流程	4.3.a	掌握募集方式的主要分類
		4.3.b	掌握募集一般流程與募集所需主要資料
		4.3.c	理解募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)
	4.組織形式選擇	4.4.a	掌握基金組織形式選擇的影響因素
	4.組織形式選擇	4.4.b	掌握股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)
	5.股權(quán)投資基金的設(shè)立	4.5.a	理解基金合同的基本要求和主要內(nèi)容
	5.股權(quán)投資基金的設(shè)立	4.5.b	理解不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程
5.股權(quán)投資基金的投資	1.股權(quán)投資的一般流程	5.1.a	了解股權(quán)投資基金一般投資流程
	2.投資調(diào)查與分析	5.2.a	理解盡職調(diào)查的概念、目的和作用
		5.2.b	掌握業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
		5.2.c	掌握財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
		5.2.d	掌握法律盡職調(diào)查的重點(diǎn)內(nèi)容
		5.2.e	了解盡職調(diào)查的方法
		5.2.f	了解盡職調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容
	3.投資項(xiàng)目估值	5.3.a	了解企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的聯(lián)系和區(qū)別
		5.3.b	掌握相對(duì)估值法的原理與方法
		5.3.c	掌握折現(xiàn)現(xiàn)金流法的原理與方法
		5.3.d	掌握創(chuàng)業(yè)投資估值法的原理與方法
		5.3.e	理解成本法和清算價(jià)值法的原理與方法
	4.投資協(xié)議主要條款	5.4.a	掌握估值條款和估值調(diào)整條款
		5.4.b	掌握優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款
		5.4.c	掌握第一拒絕權(quán)條款和隨售權(quán)條款
		5.4.d	掌握反攤薄條款
		5.4.e	掌握保護(hù)性條款和董事會(huì)席位條款
		5.4.f	掌握回售權(quán)條款和拖售權(quán)條款
		5.4.g	掌握競(jìng)業(yè)禁止條款
		5.4.i	掌握保密條款
		5.4.j	掌握排他性條款
6.股權(quán)投資基金的投資后管理	1.投資后管理概述	6.1.a	理解投資后管理的概念、內(nèi)容和作用
	1.投資后管理概述	6.1.b	理解投資后管理中獲取信息的主要方式
	2.投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控	6.2.a	理解項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)
	2.投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控	6.2.b	掌握項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式
	3.增值服務(wù)	6.3.a	理解增值服務(wù)的價(jià)值
	3.增值服務(wù)	6.3.b	理解增值服務(wù)的主要內(nèi)容
7.股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出	1.投資退出概述	7.1.a	了解項(xiàng)目退出的概念、意義和主要方式
	2.上市轉(zhuǎn)讓退出	7.2.a	了解股票首次公開發(fā)行并上市的概念
		7.2.b	理解境內(nèi)上市和境外上市的主要市場(chǎng)
		7.2.c	理解境內(nèi)直接上市的流程
		7.2.d	理解境內(nèi)間接上市的主要方式
		7.2.e	理解境外上市的主要方式
		7.2.f	掌握我國(guó)二級(jí)股票市場(chǎng)的主要交易機(jī)制（競(jìng)價(jià)交易機(jī)制、大宗交易機(jī)制、要約收購(gòu)機(jī)制、協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制）
	3.掛牌轉(zhuǎn)讓退出	7.3.a	了解我國(guó)主要場(chǎng)外交易市場(chǎng)
		7.3.b	理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件
		7.3.c	理解全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程
		7.3.d	掌握全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式
	4.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出	7.4.a	理解協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程
	5.清算退出	7.5.a	理解清算退出的方式和流程
8.股權(quán)投資基金的內(nèi)部管理	1.投資者關(guān)系管理	8.1.a	了解股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義
	1.投資者關(guān)系管理	8.1.b	了解股權(quán)投資基金各階段與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)
	2.基金權(quán)益登記	8.2.a	理解公司型股權(quán)基金增資、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
		8.2.b	理解合伙型股權(quán)基金的入伙/增加出資、退伙/減少出資、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
		8.2.c	理解信托（契約）型股權(quán)基金的認(rèn)繳出資、退出、份額轉(zhuǎn)讓、收益分配、清算
	3.基金的估值與核算	8.3.a	理解基金估值的概念、原則和主要方法
	3.基金的估值與核算	8.3.b	了解基金費(fèi)用基金會(huì)計(jì)核算和基金財(cái)務(wù)報(bào)
	4.收益分配與基金清算	8.4.a	掌握基金收益分配的基本概念及方式
	4.收益分配與基金清算	8.4.b	了解基金清算的基本含義、清算原因與清算程序
	5.基金信息披露	8.5.a	了解信息披露的作用及原則
	5.基金信息披露	8.5.b	理解基金信息披露的內(nèi)容和安排
	6.基金托管	8.6.a	了解基金托管的作用及原則
	6.基金托管	8.6.b	理解基金托管的服務(wù)內(nèi)容
	7.基金服務(wù)業(yè)務(wù)	8.7.a	了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展背景
		8.7.b	理解基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容
		8.7.c	了解基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
		8.7.d	了解基金外包服務(wù)中可能存在的利益沖突
	8.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)	8.8.a	了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義
		8.8.b	了解基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素
		8.8.c	掌握內(nèi)部收益率的計(jì)算方法
		8.8.d	掌握已分配收益倍數(shù)的計(jì)算方法
		8.8.e	掌握總收益倍數(shù)的計(jì)算方法
	9.基金管理人內(nèi)部控制	8.9.a	理解管理人內(nèi)部控制的作用和原則
		8.9.b	理解管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成
		8.9.c	理解管理人內(nèi)部控制的主要控制活動(dòng)要求
9.股權(quán)投資基金的政府管理	1.政府監(jiān)管概述	9.1.a	了解政府管理的歷史演變過(guò)程
	1.政府監(jiān)管概述	9.1.b	理解政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容
	2.政府管理的主要內(nèi)容	9.2.a	了解政府監(jiān)管的法律依據(jù)
		9.2.b	掌握對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求
		9.2.c	理解合格投資者常用要素
		9.2.d	掌握合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求
		9.2.e	掌握單只基金的投資者人數(shù)限制
		9.2.f	理解基金募集的一般規(guī)則
		9.2.g	掌握投資運(yùn)作中的禁止行為
		9.2.h	掌握基金信息披露的要求
		9.2.i	了解對(duì)股權(quán)投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本要求
		9.2.j	了解境外投資者在境內(nèi)參與設(shè)立股權(quán)投資基金的相關(guān)制度
		9.2.k	了解境外股權(quán)投資基金境內(nèi)投資的監(jiān)管規(guī)則
		9.2.l	了解境內(nèi)股權(quán)投資基金境外投資的監(jiān)管規(guī)則
		9.2.m	掌握股權(quán)投資基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)和非法集資的界限
		9.2.n	了解股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)可能涉及的刑事犯罪種類
	3.政府管理的形式與手段	9.3.a	理解監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段
	3.政府管理的形式與手段	9.3.b	理解違反法律法規(guī)時(shí)的處理方式
	4.對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持	9.4.a	掌握對(duì)早期企業(yè)股權(quán)投資的稅收優(yōu)惠政策
		9.4.b	了解財(cái)政性引導(dǎo)基金的主要政策和作用
		9.4.c	了解國(guó)有股轉(zhuǎn)持豁免政策的基本內(nèi)容
		9.4.d	了解促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施
10.行業(yè)自律管理	1.行業(yè)自律概述	10.1.a	了解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及工作職責(zé)
	1.行業(yè)自律概述	10.1.b	掌握行業(yè)自律的主要內(nèi)容
	2.登記與備案	10.2.a	了解基金管理人登記和基金備案的背景和意義
		10.2.b	掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求
		10.2.c	掌握基金管理人登記與基金備案的方式
		10.2.d	掌握基金管理人登記的內(nèi)容
		10.2.e	掌握基金備案的內(nèi)容
		10.2.f	了解出具法律意見(jiàn)書的基本要求
		10.2.g	理解出具法律意見(jiàn)書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容
		10.2.h	掌握登記與備案的自律管理措施
	3.其他自律管理	10.3.a	掌握合法募集主體
		10.3.b	掌握股權(quán)投資基金募集的主要程序
		10.3.c	掌握投資者適當(dāng)性管理的要求
		10.3.d	掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道
		10.3.e	了解信息披露管理的主要內(nèi)容
		10.3.f	掌握信息披露的禁止性行為
		10.3.g	理解信息披露的自律管理措施
		10.3.h	了解股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制管理的相關(guān)要求
		10.3.i	理解基金合同中常用條款和主要內(nèi)容
		10.3.j	理解股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)要求