2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬考試卷9

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1.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

A.1

B.1.1

C.1.2

D.1.3

參考答案：C

2.開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的(　　)為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

參考答案：C

3.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括(　　)。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.公司信息

參考答案：D

4.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

A.3個(gè)

B.6個(gè)

C.9個(gè)

D.12個(gè)

參考答案：B

5.連續(xù)(　　)沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3年

B.1年

C.2年

D.0.5年

參考答案：A

6.下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項(xiàng)是(　　)。

A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強(qiáng)ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進(jìn)行

D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

參考答案：D

7.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　　)個(gè)月。

A.1

B.3

C.5

D.7

參考答案：B

8.(　　)，基金業(yè)協(xié)會頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

A.2014年12月15日

B.2014年12月5日

C.2013年12月15日

D.2014年10月15日

參考答案：A

9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實(shí)施。

A.2013年6月1日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2012年12月28日

參考答案：A

10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起(　　)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

A.3個(gè)

B.12個(gè)

C.6個(gè)

D.36個(gè)

參考答案：C

備考輔助：試題練習(xí)※視頻輔導(dǎo)

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