2019基金考試《證券投資基金》模擬試題及答案7

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1、 用復利計算第n期終值的公式為()。

A.FV=PV×(1+i×n)

B.PV=FV×(1+i×n)

C.FV=PV×(1+i)n

D.PV=FV×(1+i)n

2、 ()雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.算術平均法

3、 關于債券利率風險的描述，以下錯誤的是()。

A.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當前市場利率重新設定

B.債券的價格與利率呈反向變動關系

C.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風險

D.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險

4、 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

5、 關于大宗商品投資，說法錯誤的是()。

A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類

B.大宗商品是指具有實體，不可進入流通領域，可在零售環(huán)節(jié)進行銷售的商品

C.大宗商品具有同質化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

D.購買大宗商品是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式

6、 目前，托管資產(chǎn)的場內資金清算主要采用兩種模式，包括()和()。

A.托管人結算模式;券商結算模式

B.共同對手結算模式;逐筆清算模式

C.貨銀對付模式;凈額交收模式

D.凈額交收模式;全額交收模式

7、 市場風險管理的主要措施不包括()。

A.密切關注宏觀經(jīng)濟指標和趨勢，重大經(jīng)濟政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風險

B.密切關注行業(yè)的周期性、市場競爭、價格、政策環(huán)境和個股的基本面變化，構造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風險

C.關注投資組合的風險調整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標衡量

D.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理

8、 ()是指一方主管機構未經(jīng)他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。

A.自發(fā)性協(xié)助

B.相互提供信息

C.自發(fā)性監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

9、 收益率曲線的三種類型不包括()。

A.正收益曲線

B.反轉收益曲線

C.水平收益曲線

D.負收益曲線

10、 ()近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標的資產(chǎn)。

A.美式權證

B.認購權證

C.認沽權證

D.歐式權證

參考答案：

1-5：CCCCB

6-10：ADADB

備考輔助：試題練習※視頻輔導

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