2019基金考試《證券投資基金》模擬試題及答案5

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1、在我國(guó)境內(nèi)，期貨市場(chǎng)建立了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)、(　)“五位一體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

參考答案：ABC

2、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別包括(　)。

A.交易對(duì)象不同

B.功能作用不同

C.履約方式不同

D.交易時(shí)間不同

參考答案：ABC

3、中國(guó)金融期貨交易所的全面結(jié)算會(huì)員( )。

A、可以為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算

B、不能為其受托客戶(hù)辦理結(jié)算

C、可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算

D、可以為所有交易會(huì)員辦理結(jié)算

參考答案：AC

4、下列關(guān)于“金字塔”形的分級(jí)結(jié)算制度表述正確的是( )。

A、建立了多層次的會(huì)員結(jié)構(gòu)

B、可以逐級(jí)承擔(dān)、化解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C、形成了多層次的風(fēng)險(xiǎn)控制體系

D、提高了結(jié)算機(jī)構(gòu)整體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力

參考答案：ABCD

5、我國(guó)境內(nèi)現(xiàn)有的期貨交易所有(　)。

A、上海期貨交易所

B、深圳商品交易所

C、大連商品交易所

D、中國(guó)金融期貨交易所

參考答案：ACD

6、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算，以下公式正確的是( )。

A認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

B認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

C凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

D凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

參考答案：A

7、以下表述中，不符合基金宣傳推介材料規(guī)范的是()。

A使用境外成熟證券市場(chǎng)代表性指數(shù)模擬歷史業(yè)績(jī)

B以基金管理人管理的其他基金過(guò)往業(yè)績(jī)保證基金未來(lái)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

C基金合同生效十年以上，使用最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D聲明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)

參考答案：B

8、對(duì)于中小投資者來(lái)講，投資基金是比投資股票更好的選擇，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A投資基金相比投資股票會(huì)有較高的收益

B中小投資者對(duì)個(gè)股研究有較大的局限性

C股票市場(chǎng)變幻莫測(cè)，中小投資者缺乏投資經(jīng)驗(yàn)

D基金由專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作

參考答案：A

9、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括( )原則。

A獨(dú)立性

B專(zhuān)業(yè)性

C公正性

D平衡性

參考答案：D

10、某基金公司在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，缺乏對(duì)系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)后，追究相關(guān)責(zé)任人員時(shí)，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時(shí)操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏()。

A.可稽性

B.可靠性

C.穩(wěn)定性

D.安全性

參考答案：C

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