2019年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》模擬試題1

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1.下列關(guān)于股權(quán)回購(gòu)的說法中正確的有(??)。

Ⅰ.控股股東回購(gòu)，是指被投資企業(yè)的控股股東在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)

Ⅱ.員工收購(gòu)，是指被投資企業(yè)的管理層在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出

Ⅲ.管理層回購(gòu)，是指被投資企業(yè)的管理層在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出

Ⅳ.員工收購(gòu)，是指目標(biāo)公司的員工集體出資將股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)(股份)收購(gòu)，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

2.私人股權(quán)包括的種類有( )。

Ⅰ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的普通股

Ⅱ.已上市企業(yè)非公開交易的普通股

Ⅲ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

Ⅳ.未上市企業(yè)非公開發(fā)行的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

3.股權(quán)投資基金托管人不具有(??)職責(zé)。

A.運(yùn)作股權(quán)基金

B.開展投資監(jiān)督

C.對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)

D.辦理清算交割

4.競(jìng)價(jià)交易制度主要包括( )。

答案：A

A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式

C.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式

答案：C

5.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取( )等紀(jì)律處分。

Ⅰ.談話提醒

Ⅱ.書面警示

Ⅲ.加入黑名單

Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

6.下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，正確的有(??)。

Ⅰ.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)

Ⅱ.政府引導(dǎo)基金是由政府財(cái)政出資設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

Ⅲ.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

Ⅳ.政府引導(dǎo)基金本身直接從事股權(quán)投資基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7.設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍

D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

答案：C

8.下列關(guān)于合伙型基金的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.普通合伙人只能自行擔(dān)任基金管理人

B.普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.有限合伙人不參與投資決策

答案：A

9.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

B.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷

C.不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專戶、專人管理

D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

答案：A

10.觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司(??)按協(xié)議約定的價(jià)格回購(gòu)?fù)顿Y人的全部或部分股份。

A.董事會(huì)或董事會(huì)指定的其他相關(guān)利益方

B.投資方或投資方指定的其他相關(guān)利益方

C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方

D.股東或股東指定的其他相關(guān)利益方

答案：C

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