2019基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬考試卷4

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1.關于基金行業(yè)的主要參與者，下列表述錯誤的是()。

A.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

B.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

C.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人

D.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

參考答案：C

2.下列關于中國證券投資基金業(yè)協會的說法中，錯誤的是()。

A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.是接受中國證券監(jiān)督管理委員會和民政部業(yè)務指導和監(jiān)督管理的社會團體法人

C.是全國性、行業(yè)性、營利性社會組織

D.中國證券投資基金業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

參考答案：C

3.基金的運作不包括( )。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產的托管

D.基金的估值

參考答案：B

4.下列關于證券投資基金持有人的說法中，錯誤的是()。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金資產的所有者

D.基金持有人是基金的出資人

參考答案：B

5.下列關于基金市場的服務機構的說法中，錯誤的是()。

A.基金管理人是基金當事人，不屬于基金服務機構

B.基金銷售機構屬于基金市場的服務機構

C.律師事務所屬于基金市場的服務機構

D.基金市場服務機構還包含基金評價機構

參考答案：A

6.下列關于我國證券投資基金的表述,不正確的是( )。

A.投資者通過購買基金份額方式直接進行證券投資

B.每只基金都有一個基金合同

C.證券投資基金是一種間接投資工具

D.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

參考答案：A

7.投資基金的主要當事人不包括( )。

A.基金委托人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金投資者

參考答案：A

8.（）是資產管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式。

A.投資基金

B.信托管理

C.投資債券

D.證券理財

參考答案：A

9.下列關于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是()。

A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產

B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人

C.是資產管理的主要方式之一

D.是一種直接投資工具

參考答案：D

10.()又叫創(chuàng)業(yè)基金。

A.證券投資基金

B.風險投資基金

C.私募股權基金

D.另類投資基金

參考答案：B

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