基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練43

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、下列屬于實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。[ 2016年11月真題]

A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金估值核算機(jī)構(gòu)

B. 基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C. 基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D. 基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金估算核算機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)

2、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對(duì)以下( )的監(jiān)管。[ 2015年3月證券真題]

A. 基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入

B. 基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格

C. 基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為

D. 基金投資人

3、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A. 7

B. 10

C. 15

D. 30

4、封閉式基金交易折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式為( )。

A. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場價(jià)格一基金份額凈值)/二級(jí)市場價(jià)格×100%

B. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場價(jià)格一基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場價(jià)格一基金份額總值)/基金份額總值×100%

D. 折(溢)價(jià)率=(二級(jí)市場價(jià)格一基金份額總值)/二級(jí)市場價(jià)格×100%

5、對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

6、下列關(guān)于常用的尋找潛在客戶的方法，說法正確的是( ).

A. 緣故法是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

B. 緣故法是通過現(xiàn)有客戶介紹新客戶，主要針對(duì)間接客戶型群體

C. 介紹法利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)

D. 采用陌生拜訪法的不足之處在于營銷人員無法逐步建立屬于自己的營銷網(wǎng)絡(luò)

7、中國基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的( )。

A. 促銷策略

B. 產(chǎn)品策略

C. 價(jià)格策略

D. 渠道策略

8、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，不得有的情形不包括( )。

A. 登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績

B. 違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

C. 預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

D. 使用“最好”、“名列前茅”等表述

9、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從( )中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A. 基金管理費(fèi)

B. 基金托管費(fèi)

C. 基金交易費(fèi)用

D. 基金運(yùn)作費(fèi)用

10、( )是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A. 獨(dú)立性原則

B. 客觀性原則

C. 公正性原則

D.全面性原則

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