基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練37

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、 在日常運(yùn)作中，我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。[ 2013年3月證券真題]

A. 發(fā)起人協(xié)議

B. 公司章程

C. 基金托管協(xié)議

D. 基金合同

2、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。[ 2012年3月證券真題]

A. 基金是否為獨(dú)立的法人

B. 基金是否上市交易

C. 基金規(guī)模是否變化

D. 基金募集是否為公募

3、基金中的基金是指( )以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金。

A. 50%

B. 60%

C. 70%

D. 80%

4、關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說(shuō)法不正確的是( )。

A. 一只小盤(pán)股既可能是一只價(jià)值型股票，也可能是一只成長(zhǎng)型股票

B. 股票基金按投資風(fēng)格可分為六種類(lèi)型

C. 股票基金的投資風(fēng)格往往是依據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進(jìn)行劃分的

D. 基金的投資風(fēng)格會(huì)依據(jù)市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行調(diào)整

5、( )不屬于發(fā)售公開(kāi)募集基金應(yīng)符合的條件。

A. 基金募集已申請(qǐng)注冊(cè)

B. 由基金托管人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C. 在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)文件

D. 對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)符合規(guī)定

6、下列行為違反了審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是( )。

A. 樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

B. 合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C. 區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D. 交易結(jié)束馬上銷(xiāo)毀記錄

7、投資者基金份額賬戶(hù)由( )建立。[ 2015年12月真題]

A. 基金托管人

B. 中央結(jié)算公司

C. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

D. 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

8、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序不包括(　)。

A. 開(kāi)戶(hù)

B. 認(rèn)購(gòu)

C. 確認(rèn)

D. 申請(qǐng)

9、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷(xiāo)的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是( )。[2016年9月真題]

I. 基金的托管人

Ⅲ. 基金凈值的波動(dòng)率

Ⅱ. 基金的歷史業(yè)績(jī)

Ⅳ. 基金的投資范圍

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. I、Ⅲ、Ⅳ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、基金宣傳推介材料要求報(bào)備的內(nèi)容不包括( )。[ 2015年12月真題]

A. 基金管理公司高級(jí)管理人員合規(guī)性復(fù)核意見(jiàn)

B. 基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函

C. 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績(jī)表現(xiàn)報(bào)告

D. 基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

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