基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練33

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個選項(xiàng)中只有一個答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個重要問題就是分析( )。

A. 基金投資人的真實(shí)需求

B. 基金管理人的需求

C. 基金份額持有人的個人愛好

D. 基金托管人的需求

2、2008年至今屬于我國基金業(yè)發(fā)展的( )階段。

A. 萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B. 證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段

C. 行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D. 行業(yè)快速發(fā)展階段

3、當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時(shí)，( )應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

A. 基金托管人

B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 基金管理人

D. 證券交易所

4、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是(　)。

A. 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B. 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D. 按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

5、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是(　)。

A. 表現(xiàn)形式不同

B. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

C. 調(diào)整手段不同

D. 調(diào)整對象不同

6、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售時(shí)的價(jià)格策略中的價(jià)格調(diào)節(jié)手段不包括( )。

A. 前端收費(fèi)模式

B. 首次認(rèn)申購客戶的費(fèi)用折扣

C. 對同一基金設(shè)計(jì)不同的收費(fèi)結(jié)構(gòu)和結(jié)算模式

D. 設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

7、投資者教育概念的范疇包括( )。[ 2016年9月真題]

I. 向投資者宣傳普及證券投資知識 Ⅱ. 培養(yǎng)有關(guān)投資技能

Ⅲ. 告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑 Ⅳ. 提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)

A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. I、Ⅱ、Ⅲ

D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說法不正確的是( )。

A. 自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料

B. 通過互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)

C. 電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開辟人工坐席與語音系統(tǒng)

D. 講座、推介會和座談會的參與者較多，不能為投資者提供面對面交流的機(jī)會

9、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是( )。[ 2015年9月真題]

A. 督察長享有充分的知情權(quán)

B. 督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

C. 督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D. 督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

10、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括( )。

A. 與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B. 公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C. 案例警示教育

D. 先進(jìn)事跡激勵教育

>>查看完整試題解析

點(diǎn)擊注冊會員>>>即可獲取基金從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

招生方案：基金從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

考試動態(tài)：考試公告|行業(yè)動態(tài)|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。