基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練30

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括( )。[ 2015年12月真題]

A. 證券投資基金的募集和投資管理

B. 證券投資基金的評(píng)級(jí)研究

C. 證券投資基金資產(chǎn)的托管和基金份額的登記交易，基金的估值

D. 證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露

2、我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括( )。[ 2014年11月證券真題]

A. 基金份額的所有權(quán)

B. 基金份額的處置權(quán)

C. 基金份額的收益權(quán)

D. 基金資產(chǎn)的管理權(quán)

3、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，( )于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。[ 2014年9月證券真題]

A. 建業(yè)基金

B. 昌久基金

C. 淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D. 武漢證券投資基金

4、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A. 是實(shí)行自律管理的法人

B. 享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

C. 負(fù)責(zé)對(duì)基金在場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D. 設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

5、我國對(duì)基金公開募集申請(qǐng)實(shí)行的是( )。

A. 核準(zhǔn)制

B. 注冊(cè)制

C. 公司制

D. 契約制

6、根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人T日申購基金成功后，基金注冊(cè)登記人在( )日為投資人登記權(quán)益。

A. T+2

B. T

C. T+3

D. T+1

7、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前( )日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A. 45

B. 30

C. 10

D. 15

8、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于(　)。

A. 現(xiàn)金

B. 期限在1年以內(nèi)的大額存單

C. 可轉(zhuǎn)換債券

D. 剩余期限在397天以內(nèi)的債券

9、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說法錯(cuò)誤的是(　)。

A. 互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B. 自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C. 電話服務(wù)中心

D. 派專人服務(wù)

10、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(　)。

Ⅰ. 簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

Ⅱ. 基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

Ⅲ. 提前發(fā)行

Ⅳ. 基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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