基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練26

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線(xiàn)題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買(mǎi)賣(mài)的期限一般不得超過(guò)( )。

A. 10個(gè)工作日

B. 15個(gè)工作日

C. 15個(gè)交易日

D. 10個(gè)交易日

2、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律

B. 道德和法律的調(diào)整范圍沒(méi)有交叉關(guān)系

C. 法律是由制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范

D. 法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求對(duì)等

3、以下關(guān)于開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回費(fèi)的表述中不正確的是( )。[ 2015年3月證券真題]

A. 基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B. 贖回費(fèi)不得歸入基金財(cái)產(chǎn)

C. 場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率

D. 前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率

4、封閉式基金至少每周公告( )次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

5、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)人、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值( )時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。

A. 10%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

6、目前，國(guó)內(nèi)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可分為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和( )兩種類(lèi)型。

A. 分銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

B. 承購(gòu)包銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

C. 余額包銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

D. 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

7、投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有(　)。

A. 滬、深B股或H股證券賬戶(hù)

B. 開(kāi)放式基金賬戶(hù)

C. 滬、深A(yù)股證券賬戶(hù)

D. 封閉式基金賬戶(hù)

8、基金客戶(hù)服務(wù)“客戶(hù)永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括( )。

A. 良好的客服形象

B. 良好的技術(shù)

C. 良好的客戶(hù)關(guān)系

D. 良好的客戶(hù)體驗(yàn)

9、客戶(hù)服務(wù)部門(mén)提供并優(yōu)化客戶(hù)服務(wù)的方式不包括( )。

A. 電話(huà)服務(wù)中心

B. “一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

C. 客戶(hù)情緒體驗(yàn)

D. 互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

10、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括( )。

A. 建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B. 對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C. 重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

D. 每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

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