基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練25

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、公募基金行業(yè)規(guī)范的內容不包括( )。

A. 信息披露

B. 投資者的投資能力

C. 利潤分配

D. 投資限制

2、關于貨幣市場工具，表述不正確的是( )。

A. 也稱為現(xiàn)金投資工具

B. 通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行

C. 流動性好、安全性高

D. 收益率與其他證券相比較高

3、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指( )。[2013年9月證券真題]

A. 出資額占基金公司注冊資本的比例較高且不低于25%的股東

B. 出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東

C. 出資額占基金管理公司注冊資本的比例較高的股東

D. 出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

4、以下關于開放式基金的描述，正確的是( )。[ 2015年3月證券真題]

A. 開放式基金的非交易過戶，是將基金份額從投資者的一個基金賬戶轉移到其名下的另一個基金賬戶

B. 由于需要收取一定轉換費用，開放式基金份額轉換的綜合費用較高

C. 基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管

D. 開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構投資者不能進行非交易過戶

5、下列關于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是( )。

A. 持有時間越長，適用的贖回費率越低

B. 申購可采用分期繳款方式

C. 贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產

D. 贖回以份額申請

6、下列關于分級基金份額的上市交易、申購和贖回的表述，錯誤的是( )。

A. 僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B. 分級基金較普通基金復雜，風險更大

C. 登記在證券登記結算系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

D. 自2012年起，合并募集的分級基金，單筆認購/申購金額不得低于5萬元

7、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是(　)。

A. 表現(xiàn)形式不同

B. 內容結構不同

C. 調整手段不同

D. 調整對象不同

8、(　)是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A. 虛假記載

B. 誤導性陳述

C. 重大遺漏

D. 詆毀他人

9、下列關于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是( )。

A. 書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B. 報證監(jiān)局時應隨附電子文檔

C. 基金管理公司應當在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內遞交報告材料

D. 負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員應對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見

10、合規(guī)政策內容不包括( )。

A. 合規(guī)管理部門的功能和職責

B. 合規(guī)管理部門的權限

C. 合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

D. 管理層薪酬

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取基金從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

招生方案：基金從業(yè)網絡網絡班招生方案

考試動態(tài)：考試公告|行業(yè)動態(tài)|歷年真題|備考輔導

更多資訊可關注希賽網基金從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。