基金從業(yè)考試題庫(kù)：基金法律法規(guī)每日一練23

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、 我國(guó)開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　)個(gè)月內(nèi)。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 1

2、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于( )。

A. 剩余期限在397天以內(nèi)的債券

B. 可轉(zhuǎn)換債券

C. 期限在1年以內(nèi)的金融債券

D. 期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

3、基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品，下列符合基金銷售人員行為規(guī)范的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 提供基金未公開的信息

B. 揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C. 承諾或約定利益分成或虧損分擔(dān)

D. 預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)

4、在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到( )。

A. 不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

B. 防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

C. 不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

D. 抵制來自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

5、投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息由( )匯總后傳至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。[ 2013年9月證券真題]

A. 投資者

B. 銷售機(jī)構(gòu)

C. 管理人

D. 托管人

6、基金運(yùn)作信息披露文件包括( )。

A. 招募說明書

B. 基金合同

C. 上市交易公告書

D. 基金份額發(fā)售公告

7、我國(guó)境內(nèi)投資者不包括( ).

A. 中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人

B. 注冊(cè)在境內(nèi)的法人

C. 雖居住在境外但未獲得境外所在或者地區(qū)一直居留簽證的中國(guó)公民

D. 境內(nèi)公民

8、下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為?( )

A. 承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

B. 與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

C. 違規(guī)對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

D. 同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

9、“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的

控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中( )的內(nèi)容。

A. 健全性原則

B. 有效性原則

C. 獨(dú)立性原則

D. 成本效益原則

10、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制是指( )。

A. 公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系

B. 公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

C. 公司為促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序

D. 公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱

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