基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練21

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列不屬于基金巨額贖回的是( )。

A. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的8%

B. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%

C. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的11%

D. 單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的12%

2、關(guān)于基金同業(yè)協(xié)會的作用，以下表述錯誤的是( )。[ 2016年9月真題]。

A. 促進同業(yè)交流

B. 促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展

C. 提高從業(yè)人員素質(zhì)

D. 對違法違規(guī)行為進行行政處罰

3、任何一個從業(yè)人員職業(yè)道德素質(zhì)的提高都要依賴于( )。

A. 他律

B. 自我修養(yǎng)

C. 他律和自我修養(yǎng)

D. 天生的品性

4、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的( )。[ 2015年9月真題]

A. 基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

B. 基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C. 基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D. 基金份額凈值和基金累計份額凈值

5、目前，我國基金代銷機構(gòu)不包括( )。[ 2014年9月證券真題]

A. 基金銷售公司

B. 證券公司

C. 保險公司

D. 財務(wù)公司

6、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

A. 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風險并采取控制措施

B. 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度

C. 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風險并采取控制措施

D. 嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度

7、基金持有人與基金管理人之間是(　)關(guān)系。

A. 投資

B. 中介服務(wù)

C. 信托

D. 控股

8、關(guān)于基金銷售適用性實施保障中的匹配方法，以下表述正確的是( )。[ 2017年4月真題]

A. 在基金銷售過程中，銷售人員應(yīng)當人工完成基金產(chǎn)品風險和投資人風險承受能力的匹配檢驗

B. 匹配方法至少應(yīng)當在基金產(chǎn)品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應(yīng)關(guān)系

C. 基金銷售機構(gòu)應(yīng)當制定基金管理人和基金投資人偏好匹配的方法

D. 當基金產(chǎn)品風險超過投資人風險能力的情況時，銷售人員應(yīng)提示投資人重新進行測評

9、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責明確、相互制約的原則，其中不包括( )。

A. 嚴格授權(quán)控制

B. 嚴格控制基金財產(chǎn)的財務(wù)風險

C. 建立完善的信息披露制度

D. 信息與溝通以及行為監(jiān)控

10、下列關(guān)于合規(guī)風險、操作風險、聲譽風險和道德風險，說法錯誤的是( )。

A. 合規(guī)風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險

B. 大量的操作風險主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上

C. 操作風險是指由基金管理人經(jīng)營、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對公司負面評價的風險

D. 道德風險是指基金管理人員為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風險

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