基金從業(yè)考試《證券投資基金》每日一練17

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《證券投資基金》每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

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每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.050 0元，則其可得到的申購份額為( )。

A. 9 280.95份

B. 9 350.95份

C. 9 383.06份

D. 9 480.95份

2、專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求不包括(　)。

A. 持證上崗

B. 持續(xù)學(xué)習(xí)

C. 協(xié)調(diào)內(nèi)部關(guān)系

D. 審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

3、合規(guī)管理的基本原則不包括(　)。

A. 高效性原則

B. 客觀性原則

C. 公正性原則

D. 專業(yè)性原則

4、基金自律組織是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。

A. 基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C. 商業(yè)銀行

D. 證券交易所

5、( )是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

A. 調(diào)查取證

B. 日常檢查

C. 限制交易

D. 行政處罰

6、基金募集期間的三大信息披露文件不包括( )。

A. 基金合同

B. 基金招募說明書

C. 基金份額上市交易公告書

D. 基金托管協(xié)議

7、招募說明書不包含( )。

A. 基金收益分配原則和方式

B. 基金運(yùn)作方式

C. 從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類

D. 基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定

8、在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　)。

A. 明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B. 按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C. 明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D. 嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

9、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說法錯(cuò)誤的是(　)。

A. 基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

B. 基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C. 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D. 基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

10、客戶服務(wù)人員應(yīng)站在客戶的角度，理解客戶。在出現(xiàn)分歧時(shí)，急客戶之所急，耐心細(xì)致地與客戶溝通好具體細(xì)節(jié)，不能臆測(cè)客戶需求。這體現(xiàn)了基金客戶服務(wù)( )的原則。

A. 客戶至上

B. 有效溝通

C. 安全第一

D. 專業(yè)規(guī)范

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