基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練15

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

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每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括( )。

A. 建立并管理投資人的基金賬戶

B. 基金會計核算

C. 基金交易確認(rèn)

D. 代理發(fā)放紅利

2、證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過( )實現(xiàn)的。

A. 提供就業(yè)機(jī)會

B. 將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金

C. 購買大量消費品

D. 直接向工商企業(yè)提供信貸資金

3、以下不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )。[ 2017年4月真題]

A. 基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時，保持獨立性與客觀性

B. 基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險控制意識

C. 基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實和假設(shè)

D. 基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時，應(yīng)分析產(chǎn)品全部歷史業(yè)績

4、關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)關(guān)系，說法正確的是( )。

A. 職業(yè)道德可以引導(dǎo)和規(guī)范從業(yè)人員的職業(yè)行為

B. 職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員與其服務(wù)對象之間的關(guān)系

C. 職業(yè)道德只能調(diào)整從業(yè)人員的內(nèi)部關(guān)系

D. 法律是化解矛盾、解決沖突的重要手段，因此不需要職業(yè)道德

5、以下說法中，正確的是( )。

A. 專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B. 基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C. 誠實守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D. 基金經(jīng)理盈利水平是基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

6、下列關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購和分級基金份額的說法，不正確的是( )。

A. 基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

B. QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購

C. 目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

D. 分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行場外認(rèn)購

7、以下不屬于基金托管人臨時信息披露事項的是( ).[ 2015年1 2月真題]

A. 發(fā)生涉及非托管業(yè)務(wù)的訴訟

B. 托管人召集持有人大會

C. 托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查

D. 托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%

8、貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過397天的債券;④信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;⑤國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A—1級或相當(dāng)于A—1級的短期信用級別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、個人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的不同點不包括( )。

A. 投資來源

B. 投資目標(biāo)

C. 投資方向

D. 投資本質(zhì)

10、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是( )。[ 2015年3月證券真題]

A. 基金公司應(yīng)建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現(xiàn)內(nèi)幕交易

B. 基金公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)

C. 基金公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容

D. 基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理應(yīng)直接向交易員下達(dá)投資指令

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