基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練13

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、(　)是監(jiān)督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況的高級管理人員。 A. 總經(jīng)理

B. 督察長

C. 董事長

D. 部門經(jīng)理

2、( )不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。

A. 基金主管機構(gòu)的變化

B. 基金業(yè)務(wù)的創(chuàng)新

C. 基金監(jiān)管法規(guī)的完善

D. 主流品種的變遷

3、以下關(guān)于基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，正確的是( )。[ 2013年9月證券真題]

A. 基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)

B. 基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)

C. 基金托管人資格由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)

D. 中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

4、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)不包括( )。

A. 按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B. 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

C. 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

6、基金銷售機構(gòu)應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易和可疑交易，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后( )個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。[ 2016年9月真題]

A. 2

B. 10

C. 3

D. 5

7、營銷人員在開發(fā)客戶中運用最多的方法是( )。

A. 介紹法

B. 陌生拜訪法

C. 緣故法

D. 廣告宣傳法

8、以下不屬于基金管理公司后臺業(yè)務(wù)部門的是( )。[ 2015年12月真題]

A. 人事管理部門

B. 基金銷售部門

C. 信息技術(shù)部門

D. 行政管理部門

9、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于( )考慮。[ 2015年9月真題]

A. 行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B. 事項識別中的不同管理事項的分類

C. 控制活動中的不相容職務(wù)分離

D. 內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

10、( )的誕生標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

A. 淄博基金

B. 基金開元

C. 華安創(chuàng)新

D. 基金金泰

>>查看完整試題解析

點擊注冊會員>>>即可獲取基金從業(yè)資格考試在線試題、公開課!

招生方案：基金從業(yè)網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)絡(luò)班招生方案

考試動態(tài)：考試公告|行業(yè)動態(tài)|歷年真題|備考輔導(dǎo)

更多資訊可關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試頻道，問題咨詢可撥打電話400-111-9811。