2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案3

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進(jìn)行第5次預(yù)約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、以下不屬于我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系模式的是( )。

A.內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

B.委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

C.委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

D.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

答案：B

2、我國(guó)分級(jí)基金的募集包括( )和( )兩種方式。

A.合并募集;分開(kāi)募集

B.現(xiàn)金募集;非現(xiàn)金募集

C.直銷(xiāo)募集;分銷(xiāo)募集

D.場(chǎng)內(nèi)募集;場(chǎng)外募集

答案：A

3、關(guān)于開(kāi)放式基金巨額贖回，以下描述不正確的是( )。

A.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定部分延遲贖回

B.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%為巨額贖回

C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈額贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額10%時(shí)，為巨額贖回

D.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人可暫停接受贖回申請(qǐng)

答案：B

4、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是( )。

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明

C.根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為4個(gè)等級(jí)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

答案：B

5、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

B.在基金投資人結(jié)算賬戶(hù)與基金托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)

C.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

D.禁止挪用

答案：A

6、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的( )。

A.管理人、托管人和持有人

B.發(fā)起人、管理人和持有人

C.受益人、管理人和持有人

D.托管人、發(fā)起人和持有人

答案：A

7、下列不屬于公募基金特征的是()。

A.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶(hù)

B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管

C.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

答案：A

8、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)不同

V.交易場(chǎng)所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

答案：B

9、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，正確的是()。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

C.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

答案：C

10、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是()。

I.公司重大關(guān)聯(lián)交易

II.基金重大關(guān)聯(lián)交易

III.公司審計(jì)事務(wù)

Ⅳ.基金審計(jì)事務(wù)

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

答案：A

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時(shí)候成績(jī)查詢(xún)？一般考試結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)公布基金考試成績(jī)。

基金從業(yè)單科考試時(shí)間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目?？荚嚥扇￠]卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線(xiàn)。

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