2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題及答案2

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進行第5次預(yù)約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括( )。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效應(yīng)原則

D.健全性原則

答案：B

2、關(guān)于基金認購費，以下表述錯誤的是( )。

A.后端收費模式在認購時不收取認購費

B.認購金額產(chǎn)生的利息需收取認購費

C.后端收費模式的認購費率隨投資時間的延長而遞減

D.不同的認購金額可以設(shè)置不同的認購費率

答案：B

3、我國目前只能由依法設(shè)立的( )擔任基金管理人。

A.基金投資者

B.基金管理公司

C.基金份額持有人

D.基金托管銀行

答案：B

4、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是( )。 Ⅰ、基金資產(chǎn)保管 Ⅱ、代理清算交割 Ⅲ、會計核算 Ⅳ、投資運作監(jiān)督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、基金投資運作過程中可能面臨的各種風險不包括( )。

A.信用風險

B.信息技術(shù)風險

C.市場風險

D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風險

答案：D

6、開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于( )人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

答案：B

7、基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起( )個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：D

8、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括( )。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放型基金

D.有限合伙型基金

答案：C

9、目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)不包括( )。

A.證券投資咨詢機構(gòu)

B.商業(yè)銀行

C.基金評價機構(gòu)

D.保險公司

答案：C

10、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當( )并且長期保存。

A.即時保存;本地備份

B.即時保存;異地備份

C.定期保存;本地備份

D.定期保存;異地備份

答案：B

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基金從業(yè)單科考試時間為120分鐘，考生可根據(jù)需要選擇參考科目?？荚嚥扇￠]卷、計算機考試方式進行?；饛臉I(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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