2018年10月基金從業(yè)《法律法規(guī)》考試真題（網友版）

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，考試題型均為單選題。10月20日基金從業(yè)資格考試進行第5次預約式考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年10月基金從業(yè)考試真題及答案，請關注希賽網基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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各類私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協會報送基金備案手續(xù)的內容不包括( )。

A.主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議

答案：C

按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

答案：C

基金銷售機構應妥善管理基金份額持有人的開戶資料，客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保持()

5年

10年

20年

15年

答案：D

下列關于契約型基金和公司型基金的區(qū)別的說法中，正確的是()。

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金營運依據不同

Ⅳ.監(jiān)管機構不同

V.交易場所不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

答案：B

下列關于投資者教育基本原則的說法中，正確的是()。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計劃

C.投資者教育不應被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經驗可以遵循

答案：C

基金管理公司董事會審議事項必須經2/3以上獨立董事通過的是()。

I.公司重大關聯交易

II.基金重大關聯交易

III.公司審計事務

Ⅳ.基金審計事務

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、II、III

答案：A

解析：董事會審議下列事項，應當經過2/3以上的獨立董事通過：

①公司及基金投資運作中的重大關聯交易;

②公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所;

③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;

④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

甲在擔任基金經理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為下列表述正確的是()。

Ⅰ.屬于利益輸送

Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求

Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求

Ⅳ.屬于操縱市場的行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

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一、基金從業(yè)資格考后須知

基金從業(yè)考試什么時候成績查詢？一般考試結束后7個工作日內中國證券投資基金業(yè)協會公布基金考試成績。

基金從業(yè)單科考試時間為120分鐘，考生可根據需要選擇參考科目。考試采取閉卷、計算機考試方式進行。基金從業(yè)資格考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

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