2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案4

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進(jìn)行全國(guó)第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。

A.受益憑證

B.股權(quán)憑證

C.信用憑證

D.債權(quán)憑證

參考答案：A

2、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是( ) 。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)較高

B.投資活動(dòng)所收到的限制和約束少

C.基金募集對(duì)象不固定

D.采取非公開(kāi)方式發(fā)售

參考答案：C

3、關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是( ) 。

A.基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)

C.召集基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)

D.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

參考答案：A

4、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是( ) 。

A.降低交易成本

B.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性

C.為國(guó)有企業(yè)解決融資需求

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

參考答案：C

5、 ( )不屬于混合型基金。

A.對(duì)沖配置型基金

B.股債平衡型基金

C.偏股型基金

D.偏債型基金

參考答案：A

6、按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為( ) 。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對(duì)沖基金，另類投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動(dòng)投資基金，被動(dòng)投資基金

C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，指數(shù)投資基金

D.絕對(duì)收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對(duì)沖基金，另類投資基金

參考答案：A

7、在國(guó)外，以下基金中不屬于保本基金的是( ) 。

A.合同生效滿二年后，投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的 105%贖回基金

B.合同生效滿三年后，如果基金份額凈值在認(rèn)購(gòu)份額凈值的 105%以上，則投資人需支付 2%的管理費(fèi)用

C.合同生效滿三年以后 投資者可以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值贖回基金

D.合同生效滿五年以后，投資者以每份不低于認(rèn)購(gòu)份額凈值的 95%贖回基金

參考答案：D

8、保本基金將大部分資金投資于( ) 。

A.股票

B.貨幣市場(chǎng)工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

參考答案：D

9、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是( ) 。

A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離

B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績(jī)參與基金收益的分配

C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資

D.通過(guò)發(fā)行基金份額向投資人募集資金

參考答案：B

10、關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的表述，錯(cuò)誤的是( ) 。

A.是一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回

C.不可以在交易所進(jìn)行份額交易

D.具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制與可以在交易所進(jìn)行申購(gòu)、贖回的制度安排，使 LOF 不會(huì)出現(xiàn)封閉 式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象

參考答案：C

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