2018年9月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試真題及答案1

基金從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，考試題型均為單選題。9月15日-16日將進(jìn)行全國(guó)第二次基金從業(yè)資格考試。歡迎廣大考生考后交流，2018年9月基金從業(yè)考試真題及答案，請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)基金從業(yè)考試頻道考后更新！

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1、基金管理公司管理基金投資的較高決策機(jī)構(gòu)是（）。

A. 股東會(huì)

B. 投資決策委員會(huì)

C. 總經(jīng)理辦公會(huì)

D. 董事會(huì)

參考答案：B

2、關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A. 基金經(jīng)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

B. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C. 基金監(jiān)管活動(dòng)的依據(jù)主要包括法律和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)章，但不包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則

D. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

參考答案：C

3、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象是（）。

A. 股東會(huì)

B. 管理層

C. 董事長(zhǎng)

D. 董事會(huì)

參考答案：A

4、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）。

A. 繼承性

B. 普遍性

C. 規(guī)范性

D. 特殊性

參考答案：B

5、下列與開放式基金認(rèn)購(gòu)相關(guān)的計(jì)算公式中正確的是（）。

A. 認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額*認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B. 認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

C. 凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

D. 認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)金額/基金份額面值

參考答案：C

6、某基金從業(yè)人員因未按規(guī)定完成年檢而被暫停從業(yè)資格。該從業(yè)人員違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中要求的（）。

A. 專業(yè)審慎

B. 誠(chéng)實(shí)守信

C. 公正忠誠(chéng)

D. 忠誠(chéng)盡責(zé)

參考答案：A

7、中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括（）。

A. 證券期貨交易所

B. 地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

C. 基金銷售機(jī)構(gòu)

D. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

參考答案：C

8、基金管理人以及已發(fā)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A. 場(chǎng)內(nèi)買賣、申購(gòu)和贖回

B. 份額登記、申購(gòu)和贖回

C. 認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回

D. 認(rèn)購(gòu)、場(chǎng)內(nèi)買賣

參考答案：C

9、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A. 投資和交易崗位要設(shè)置分離

B. 不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

C. 交易和清算崗位可以兼職

D. 基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

參考答案：C

10、有權(quán)召集持有人大會(huì)的主體不包括（）。

A. 基金管理人

B. 基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)

C. 基金托管人

D. 代表基金份額 5%以上的持有人

參考答案：D

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