2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選3

2016年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考試真題精選1，選自考友分享。每次考試考場存在多套試卷，且題序不一。僅供大家參考！報(bào)考的考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

1、公開募集基金的基金合同不包括(　)。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所

D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名

參考答案：D

答案解析：公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(1)募集基金的目的和基金名稱;

(2)基金管理人、基金托管人的名稱和住所;

(3)基金的運(yùn)作方式;

(4)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;

(5)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;

(6)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

(7)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

(8)基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;

(9)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

(10)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;

(11)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;

(12)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;

(13)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;

(14)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;

(15)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;

(16)爭議解決方式;

(17)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

2、基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

Ⅱ.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅲ.基金托管人對(duì)基金代理機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

Ⅳ.基金代理機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：B

答案解析：基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查，也包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查。

3、下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是(　)。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

參考答案：C

答案解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期。封閉式基金份額在證券交易所上市交易。

4、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是(　)。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

參考答案：D

答案解析：基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。

(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為。

(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。

(4)基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。

(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

5、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

參考答案：C

答案解析：對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，通常有兩種劃分方法。

一種方法是依據(jù)市值的絕對(duì)值進(jìn)行劃分。如通常將超過20億元人民幣的公司歸為大盤股。另一種方法是依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分。

6、如將一個(gè)市場的全部上市公司按市值大小排名：市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的公司歸為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值50%以上的公司為大盤股。

1.我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在(　)日，資金交割是在(　)日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

參考答案：A

答案解析：我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級(jí)市場交易份額和股份的交割是在T+0日，資金交割是在T+1日完成。

7、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

參考答案：D

答案解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

8、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　)保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

參考答案：A

答案解析：基金銷售人員基本行為規(guī)范要求基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益優(yōu)先。

9、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025 0元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

參考答案：B

答案解析：贖回手續(xù)費(fèi)=10 250×0.005=51.25(元)。

10、(　)部門包括市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺(tái)部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

A.前臺(tái)

B.中臺(tái)

C.后臺(tái)

D.以上都不是

參考答案：B

答案解析：中臺(tái)部門包括市場營銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺(tái)部門提供支持，目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

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