2016年基金從業(yè)《證券投資基金》考試真題精選3

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1、某投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為(　)。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

參考答案：D

2、假設甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買入股票150萬元;賣出股票120萬元;買入債券360萬元，賣出債券450萬元;乙方買入股票400萬元;賣出股票300萬元;買入債券80萬元，賣出債券50萬元;則結(jié)算參與人丙方在進行分級計算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是(　)。

A.應付160萬

B.應付70萬

C.應收60萬

D.應付130萬

參考答案：B

3、假設某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時間的時間收益率為(　)。

A.35.47%

B.40.87%

C.55.64%

D.66.21%

參考答案：D

4、以下哪一個因素不影響投資者的風險承受力(　)。

A.資產(chǎn)負債狀況

B.投資期限

C.投資者的風險厭惡程度

D.現(xiàn)金流入

參考答案：C

5、一家上市公司，上市以來盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化XXXXX發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是(　)。

A.公司價值為負數(shù)

B.不宜用市凈率法估值

C.不宜用市盈率法估值

D.不宜用市銷率法估值

參考答案：C

6、債券型基金在選擇業(yè)績比較基準時(　)。

A.應以債券指數(shù)為主

B.不允許加入股票形成符合基準

C.需要選用單一債券指數(shù)

D.應以股票指數(shù)為主

參考答案：A

7、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權力的嵌入條款是(　)。

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.承銷條款

D.贖回條款

參考答案：D

8、關于證券交易中市場沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯誤的是(　)。

A.市場沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量

B.市場沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場交易的顯性成本

C.交易執(zhí)行時間的延長會導致機會成本的增加

D.頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯

參考答案：B

9、因發(fā)生違約交收、技術故障等原因給證券登記結(jié)算機構(gòu)造成了損失，墊付或彌補該項損失的資金來源是(　)。

A.證券結(jié)算風險基金

B.保險機構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.交易所

參考答案：A

10、下列關于DQII基金的表述，正確的是(　)。

A.DQII可以融資購買證券

B.DQII可以與股權掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

D.DQII可以投資貴金屬憑證

參考答案：B

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